下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

admin2011-01-31 65

问题下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务

答案D

解析

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发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。(　　)
出现(　　)的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。(　　)
上市公司申请可转换债券在证券交易所上市，应当符合(　　)条件。
实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。(　　)
投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。(　　)
基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。(　　)
无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。(　　)
以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有(　　)。

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成采用未来适用法处理会计政策变更的情况有()。
证券管理部门对企业发行股票有一定限制，包括()
下列不属于《诗经》艺术特征的是()
A．近治作用B．远治作用C．特殊作用D．双相调整作用E．强壮作用一切腧穴主治作用所具有的共同特点指的是
月经周期为28d型有排卵的妇女，于月经周期籍22天刮宫，镜检子宫内膜应为
根据变配电所布置的有关要求，下列做法正确的是()。
复式记账法是对每一笔经济业务事项都要在()相互联系的账户中进行登记，系统地反映资金运动变化结果的一种记账方法。
在各种资本结构理论中，认为资本结构对企业价值没有影响的理论是()。
银行机构财务监管的内容包括()。
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下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。(　　)

出现(　　)的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。(　　)

上市公司申请可转换债券在证券交易所上市，应当符合(　　)条件。

实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。(　　)

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。(　　)

基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。(　　)

无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。(　　)

以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有(　　)。

成采用未来适用法处理会计政策变更的情况有()。

证券管理部门对企业发行股票有一定限制，包括()

下列不属于《诗经》艺术特征的是()

A．近治作用B．远治作用C．特殊作用D．双相调整作用E．强壮作用一切腧穴主治作用所具有的共同特点指的是

月经周期为28d型有排卵的妇女，于月经周期籍22天刮宫，镜检子宫内膜应为

根据变配电所布置的有关要求，下列做法正确的是()。

复式记账法是对每一笔经济业务事项都要在()相互联系的账户中进行登记，系统地反映资金运动变化结果的一种记账方法。

在各种资本结构理论中，认为资本结构对企业价值没有影响的理论是()。

银行机构财务监管的内容包括()。

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下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。( )

出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。( )

上市公司申请可转换债券在证券交易所上市，应当符合( )条件。

实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。( )

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。( )

基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。( )

无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。( )

以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有( )。

成采用未来适用法处理会计政策变更的情况有()。

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下列不属于《诗经》艺术特征的是()

A．近治作用B．远治作用C．特殊作用D．双相调整作用E．强壮作用一切腧穴主治作用所具有的共同特点指的是

月经周期为28d型有排卵的妇女，于月经周期籍22天刮宫，镜检子宫内膜应为

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复式记账法是对每一笔经济业务事项都要在()相互联系的账户中进行登记，系统地反映资金运动变化结果的一种记账方法。

在各种资本结构理论中，认为资本结构对企业价值没有影响的理论是()。

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发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。

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通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。(　　)

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基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。(　　)

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