下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

admin2011-01-31 53

问题下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务

答案D

解析

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证券经纪商的收入来源是(　　)。
在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。(　　)
参与全国银行间债券回购交易的金融机构只能委托结算代理人进行债券交易和结算。(　　)
(　　)是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过(　　)代理派发各上市公司的股息红利业务。
上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。(　　)
通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。(　　)
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。(　　)
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。(　　)
企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。(　　)

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背景材料：某施工单位承接了一城市道路的改建工程，按照业主要求，项目部积极做好施工准备工作。由于工程位于市区，业主对施工场地要求高，项目部认真做好总体规划，合理选择临建场地，并绘制了临时设施的阶段性施工平面图，项目经理部在现场入口的醒目位置设置承包人的公示
生产工人购买劳保用品的支出，属于工资总额的组成内容。()
关于消极型股票投资战略描述正确的是()。
以下不属于银行对个人贷款业务提供的特色还款方式的是()。
下列各项财政支出中，属于购买性支出的是()。
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以下语言中，本身不能作为网页开发语言的是()。
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下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商的收入来源是(　　)。

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。(　　)

参与全国银行间债券回购交易的金融机构只能委托结算代理人进行债券交易和结算。(　　)

(　　)是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过(　　)代理派发各上市公司的股息红利业务。

上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。(　　)

通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。(　　)

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。(　　)

实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。(　　)

企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。(　　)

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生产工人购买劳保用品的支出，属于工资总额的组成内容。()

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下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商的收入来源是( )。

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。( )

参与全国银行间债券回购交易的金融机构只能委托结算代理人进行债券交易和结算。( )

( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。

上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。( )

通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。( )

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )

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上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。(　　)

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