下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

admin2011-01-31 27

问题下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务

答案D

解析

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网上增发新股价格的确定方式有(　　)。
证券经纪业务主要环节包括(　　)。
深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括(　　)。
根据现行规定，回购所得资金可以用于(　　)。
某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的(　　)得到保护。
发行人净资产收益率和每股收益的计算时应执行财政部、中国证监会的相关规定。(　　)
公司有下列(　　)情况之一者，证券交易所可作出公司股票终止上市的决定。
外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于(　　)的，该企业享受外商投资企业待遇。
投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。(　　)
实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。(　　)

随机试题

张某，因外伤疑为腰椎骨折，需用平车送放射科检查，搬运时宜用()。
胆总管下端有阻塞时，T管引出的胆汁为
甲恳求国有公司财务主管乙，从单位挪用10万元供他炒股，并将一块名表送给乙。乙做假账将10万元交与甲，甲表示尽快归还。20日后，乙用个人财产归还单位10万元。关于本案，下列哪一选项是错误的？
某大型工程项目由政府投资建设，业主委托某招标代理公司代理施工招标。招标代理公司确定该项目采用公开招标方式招标，招标公告在当地政府规定的招标信息网上发布。招标文件中规定：投标担保可采用投标保证金或投标保函方式担保。评标方法采用经评审的最低投标价法。投标有效期
理财规划师在为客户进行投资规划时需要慎重，因为投资规划是一个非常复杂的工作，而确定证券投资政策涉及(　　)。
如图，正三棱柱ABC—A1B1C1中，AB=2，AA1=3，D为C1B的中点，P为AB上的动点．(1)当点P为AB的中点时，证明：DP∥平面ACC1A1；(2)若AP=3PB，求三棱锥B一PCD的体积．
无论你是否相信，纵观历史长河，暴力呈现下降趋势。我知道，此论必定遭到质疑、责备，甚至激起愤怒。人们往往倾向于认为我们生活的时代仍然充满暴力，特别是在这个时代，更有媒体推波助澜，有的媒体甚至把“见血的消息放上头版”奉为信条。人类的头脑在估算事件概率时，总是避
各级政府中设置的政策研究室是(　)。
卡特尔认为随机体的衰老而衰退的能力是()。
A、Theylooktrueblueunderwater.B、Theylookblueonthesurface.C、Theyhaveblueunderbellies.D、Theyhavebluemicroorganism

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下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

网上增发新股价格的确定方式有(　　)。

证券经纪业务主要环节包括(　　)。

深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括(　　)。

根据现行规定，回购所得资金可以用于(　　)。

某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的(　　)得到保护。

发行人净资产收益率和每股收益的计算时应执行财政部、中国证监会的相关规定。(　　)

公司有下列(　　)情况之一者，证券交易所可作出公司股票终止上市的决定。

外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于(　　)的，该企业享受外商投资企业待遇。

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。(　　)

实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。(　　)

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胆总管下端有阻塞时，T管引出的胆汁为

甲恳求国有公司财务主管乙，从单位挪用10万元供他炒股，并将一块名表送给乙。乙做假账将10万元交与甲，甲表示尽快归还。20日后，乙用个人财产归还单位10万元。关于本案，下列哪一选项是错误的？

理财规划师在为客户进行投资规划时需要慎重，因为投资规划是一个非常复杂的工作，而确定证券投资政策涉及(　　)。

如图，正三棱柱ABC—A1B1C1中，AB=2，AA1=3，D为C1B的中点，P为AB上的动点．(1)当点P为AB的中点时，证明：DP∥平面ACC1A1；(2)若AP=3PB，求三棱锥B一PCD的体积．

各级政府中设置的政策研究室是(　)。

卡特尔认为随机体的衰老而衰退的能力是()。

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下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

网上增发新股价格的确定方式有( )。

证券经纪业务主要环节包括( )。

深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。

根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。

某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的( )得到保护。

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如图，正三棱柱ABC—A1B1C1中，AB=2，AA1=3，D为C1B的中点，P为AB上的动点．(1)当点P为AB的中点时，证明：DP∥平面ACC1A1；(2)若AP=3PB，求三棱锥B一PCD的体积．

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