下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

admin2011-01-31 71

问题下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务

答案D

解析

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在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有(　　)。
质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。(　　)
证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。(　　)
A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为(　　)。
根据MM的无公司税模型命题二，企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本。(　　)
外部融资的特点包括(　　)。
2005年10月修订实施的《公司法》将募集设立分为(　　)。
上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。
发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于(　　)个月。
申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于(　　)亿美元。

随机试题

胎头吸引术牵引时间最长不超过（　　）。
银汞合金中引起延缓性膨胀的元素是
神经细胞动作电位的幅度接近于()
患儿，女，4岁。发热3天后于头颈部出现淡红色充血性斑丘疹，体温上升至38．8℃，护士可采用哪项护理措施
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减刑的对象包括()。
简述法律推理的特征。
给定一个关键字序列(24，19，32，43，38，6，13，22)，进行快速排序，扫描一趟后的结果是_____________。
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下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有(　　)。

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。(　　)

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。(　　)

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为(　　)。

根据MM的无公司税模型命题二，企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本。(　　)

外部融资的特点包括(　　)。

2005年10月修订实施的《公司法》将募集设立分为(　　)。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。

发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于(　　)亿美元。

胎头吸引术牵引时间最长不超过（　　）。

银汞合金中引起延缓性膨胀的元素是

神经细胞动作电位的幅度接近于()

患儿，女，4岁。发热3天后于头颈部出现淡红色充血性斑丘疹，体温上升至38．8℃，护士可采用哪项护理措施

减刑的对象包括()。

简述法律推理的特征。

给定一个关键字序列(24，19，32，43，38，6，13，22)，进行快速排序，扫描一趟后的结果是_____________。

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下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。( )

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

根据MM的无公司税模型命题二，企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本。( )

外部融资的特点包括( )。

2005年10月修订实施的《公司法》将募集设立分为( )。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送( )。

发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于( )个月。

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于( )亿美元。

胎头吸引术牵引时间最长不超过（ ）。

银汞合金中引起延缓性膨胀的元素是

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患儿，女，4岁。发热3天后于头颈部出现淡红色充血性斑丘疹，体温上升至38．8℃，护士可采用哪项护理措施

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在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有(　　)。

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。(　　)

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。(　　)

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为(　　)。

根据MM的无公司税模型命题二，企业的货币资本结构不会影响企业的价值和资本成本。(　　)

外部融资的特点包括(　　)。

2005年10月修订实施的《公司法》将募集设立分为(　　)。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。

发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于(　　)亿美元。

胎头吸引术牵引时间最长不超过（　　）。