首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。
admin
2013-05-20
29
问题
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。
选项
A、开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B、坚决拒绝为客户提供融资融券
C、证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D、客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
答案
D
解析
D项,客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jKRg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
有价证券的运送必须有()押送。
LOF的发售除了通过基金管理人及其代销机构外,还可以通过()进行销售。
债券交易采用询价交易方式,包括()三个交易步骤。
客户信用资金账户为证券公司客户信用交易担保资金账户的()证券账户。
某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元,依据招募说明书的约定条件,每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票,可换股数为( )股。
根据我国现行有关交易制度,B股和权证实行当日回转交易,债券实行次交易日起回转交易。()
标准券是一种虚拟的回购综合债券。()
与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事人员不属于内幕信息的知情人。()
托管人作为结算参与人,应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定,缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的下列措施正确的有( )。
权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅公式中,正确的有()。
随机试题
财务分析的首要内容应当是
MD-5的C语言代码文件中,不包括()
男性,60岁。高血压患者,突然心悸。气促,咳粉红色泡沫痰。查体:血压26.6/15.96kPa(200/120mmHg),心率136次/分。除其他治疗外,还应选用下列哪组药物
工程设计和工程监理一般采用()。
根据《企业所得税法》的规定,下列各项中.在计算应纳税所得额时属于免税收入的有()。
员工层面的培训需求分析主要内容包括()。
下列属于专门决策预算的是()。
某校的男子乒乓球队有张、李、赵、孙四名队员,他们来自中文系、数学系、体育系、计算机系。李比张高,赵最矮,中文系的队员比数学系的队员高,体育系的队员最高。计算机系的队员比孙高。根据以上信息,可以推出:
Theboilingwaterinthekettledecreasesbecauseit______intovapor.Inotherwords,itisvaporizingorevaporating.
Anti-socialbehaviour(ASB)isallyactivitythatimpactsonotherpeopleinanegativeway.Despiteofa39%drop【M1】______i
最新回复
(
0
)