首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,下列说法正确的有( )。
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,下列说法正确的有( )。
admin
2021-11-23
46
问题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,下列说法正确的有( )。
选项
A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
E、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
答案
A,B,C,D,E
解析
《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定,商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。A、C、E三项说法正确。第二十条规定,商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。B、D两项说法正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jM6M777K
本试题收录于:
银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
20世纪70年代以来,随着金融理论的发展、科技进步、市场环境波动、监管与放松监管、税收制度、竞争加剧以及金融全球化等因素的影响,金融创新成为全球经济发展的亮点,()等层出不穷,极大地提高了金融效率,成为全球金融业务发展的主要推动力量。
商业银行是否根据理财业务性质和风险特征,建立健全理财业务管理制度,包括()等相关内容。
下列关于理财业务的特点说法正确的有()。
2015年6月,财政部与中国银监会联合印发《金融资产管理公司开展非金融机构不良资产业务管理办法》,允许()开展非金融机构不良资产收购业务。
金融衍生品交易的品种有()。
行政处罚的种类包括()。
根据综合化经营的股权架构不同,综合化经营的模式可以分为()三种。
()指在理财产品运作过程中,因未能遵循法律、规则和准则的要求,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的风险。
合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例,优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过_________,最高不超过_________,不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。()
证券投资信托、私募股权信托指的是()。
随机试题
刀架用于装夹车刀,并使车刀做纵向、横向或斜向运动。( )
室内质控中最初求取均值的样本,测定次数不应少于:()
治疗重症胰腺炎合并肠麻痹的患者时,不宜应用的药物是
根据下面资料,回答下列题目:周先生以先配置储蓄再配置资产的方式来规划理财目标,其要实现的目标是:准备10年后的创业启动资金30万元和20年后的退休金100万元,投资报酬率为10%。假若其年储蓄额为2万元,则还需要( )万元的资产才能达成理财目标。
依法治税就是税收征收管理活动的法制化。关于依法治税,下列说法正确的有()。
物质结构研究的是:我们现实生活的物质世界,是如何由各自独特的微观粒子在不同层次上构成的;千差万别的物质性质是如何由它的微观结构所决定的。近代物质结构理论已经经历了三次大突破。从18世纪后半期开始,人们逐渐弄清了不同的物质是由不同的分子组成的,分子由原子组成
外部效度
在表单MYFORM的INIT事件中,设置表单背景颜色为红色,正确的命令是( )。
人员的记录由编号和出生年、月、日组成,N名人员的数据已在主函数中存入结构体数组std中,且编号惟一。函数fun的功能是:找出指定编号人员的数据,作为函数值返回,由主函数输出,若指定编号不存在,返回数据中的编号为空串。请在程序的下划线处填入正确的内
下列各类计算机程序语言中,不属于高级程序设计语言的是______。
最新回复
(
0
)