下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2014-05-18 41

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下属于基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件是()

关于托管人职责的描述，不正确的()

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。()

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有()

银行间债券市场上的交易产品不包括()

金融期货市场交易的产品包括()

根据投资目标划分的证券投资基金不包括()

申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。()

在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容()

维持人体内脏位置相对恒定的脏器是

一男婴，体重7．5kg，身长66cm，头围44cm，左腕骨骨化中心2个。此婴儿可能的月龄是

以下()项目应严格限制以划拨方式出让。

有限责任公司监事会中应当包括适当的职工代表，职工代表的比例为()。

下列各项关于或有事项会计处理的表述中，不正确的是()。

秘书人员使用的开放而友好的身体语言包括()。

设A为三阶实对称矩阵，α1=(m,-m,1)T是方程组AX=0的解，α2=(m,1,1-m)T是方程组(A+E)X=O的解，则m=______．

A、Hehasbeentiredofdoingthesamethingseveryday.B、Heisinabadmoodforsomespecialreasons.C、Hedoesn’twanttogoo