下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2014-05-18 22

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于我国商业银行所从事的基金业务，基金监管主体是()

下列费用不能从基金财产中列支的是()

在资产估值方面，资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()

代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。()

基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。()

能够对资本市场产生系统性影响的风险包括()

申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。()

上海证券交易所国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。()

上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。()

股权融资包括()

作为公共政策学研究的组织由几人构成?

弘扬社会主义道德必须坚持的原则是()

属消除病理产物的功效的是()。

文丘里除尘器可以高效去除的最小粉尘粒径是()

施工合同交底是指()。【2011年考试真题】

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