下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2014-05-18 24

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金的证券账户包括()

下列关于基金销售宣传内容的规定不正确的是()

在对单一债券收益的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。()

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。()

下列关于公募基金的说法，哪些是正确的()

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50％以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当及时向中国证券登记结算有限责任公司发送余券划转指令。中国证券登记结算有限责任公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到证券公司()。

对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。()

车间内，瓷瓶上敷设的导线必须是。铜芯线截面积不得小于mm2；铝芯线截面积不得小于mm2。

杰出人物和人民群众共同创造历史。

要使得函数在(0，+∞)上连续，则常数a等于()。

以下选项中，属于微观城市经济学主要研究的内容是()。

【2012年真题】各年折旧基数不变，但折旧率逐年递减的固定资产折旧方法是()。

“一把钥匙开一把锁”“对症下药”“量体裁衣”反映了人的发展的()。

InhisplaysShakespeare______hischaracterslivethroughtheirlanguage.

Mostmeetingshaveanagenda.Foraformalmeeting,thisdocumentmaybehandedoutinadvancetoallparticipants.Foraninform

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金的证券账户包括()

下列关于基金销售宣传内容的规定不正确的是()

在对单一债券收益的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。()

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。()

下列关于公募基金的说法，哪些是正确的()

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50％以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当及时向中国证券登记结算有限责任公司发送余券划转指令。中国证券登记结算有限责任公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到证券公司()。

对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。()

车间内，瓷瓶上敷设的导线必须是________。铜芯线截面积不得小于mm2；铝芯线截面积不得小于________mm2。

杰出人物和人民群众共同创造历史。

要使得函数在(0，+∞)上连续，则常数a等于()。

以下选项中，属于微观城市经济学主要研究的内容是()。

【2012年真题】各年折旧基数不变，但折旧率逐年递减的固定资产折旧方法是()。

“一把钥匙开一把锁”“对症下药”“量体裁衣”反映了人的发展的()。

InhisplaysShakespeare______hischaracterslivethroughtheirlanguage.

Mostmeetingshaveanagenda.Foraformalmeeting,thisdocumentmaybehandedoutinadvancetoallparticipants.Foraninform

车间内，瓷瓶上敷设的导线必须是。铜芯线截面积不得小于mm2；铝芯线截面积不得小于mm2。