下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2014-05-18 30

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金运作信息披露文件包括()

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()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。()

基金清算账册以及有关文件由基金托管人保存15天。()

申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。()

质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×0．5％。()

下面叙述错误的

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是()

诊断首先考虑该患儿突然缺氧发作，首要的急救措施是

A、糊粉粒B、纤维管胞C、菌丝D、花粉粒E、木栓细胞花类粉末药材应该检出的显微特征是（）

消除固定资产投资额中价格变动因素，可以真实地反映固定资产投资的()。

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大规模定制：根据客户的个性化需求，以大批量生产的低成本、高质量和效率等特点提供定制产品和服务的生产方式。根据定义，以下属于大规模定制的是()。

某产品的市场反需求曲线为P=100－4Q，其中P为价格，Q为总产量。假定行业内有两个企业，他们进行斯塔克伯格竞争，每个企业的边际成本为常数10。均衡时领导者的产量为()。(2012年中央财经大学803经济学综合)

z＝f(χy，χ2＋y2)，其中f二阶连续可偏导，则＝_______．