张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2020-01-14 18

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答下列问题：
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

选项 A、给予警告
B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、并处1万元以上5万元以下的罚款
D、刑事起诉

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第六十七条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

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期货从业资格

166.期货公司的下列()行为违反了规定。169.期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险”的做法违反了()规定。

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当回避。(　　)

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

中国证监会及其派出机构有权采取(　　)措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

根据《期货公司管理办法》的规定，(　　)对期货公司进行自律性管理。

根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行(　　)制度。

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

在我国，(　　)从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

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A．桑白皮汤B．小青龙加石膏汤C．涤痰汤D．平喘固本汤肺胀之痰蒙神窍证，宜

A．氨B．苯C．一氧化碳D．氰化物E．汞防毒面具滤料要求其滤毒性能好，不同毒物宜选用的适宜滤料——活性炭适用于

患儿，女，主因孕36周早产，生后第3天发现其上颚中线和齿龈切缘有黄白色小斑点，此时应()

对岩石钻孔作业难度和定额影响较大的矿物成分是()。

()也称为行为定位法、行为决定性等级量表法或行为定位等级法。

用简要的词语写出材料中的主要和次要观点，也就是用金字塔的形式呈现材料的要点及各种观点的直接关系。这种学习策略属于()。

意志的自觉性是指个体在行动中有明确的目的，能认识到行动的社会意义，并能够主动调节和支配自己的行动以服从社会要求的意志品质，与自觉性相反的意志品质是()

在管理干部培训中，下列哪项应作为培训的主要目标?

Lotsofcreaturesalreadyreproducewithoutsex.SincethebirthofLouiseBrown,thefirsttest-tubebaby,in1978,(1)_____of

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期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当回避。( )

期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

根据《期货公司管理办法》的规定，( )对期货公司进行自律性管理。

根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行( )制度。

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。( )

在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

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A．桑白皮汤B．小青龙加石膏汤C．涤痰汤D．平喘固本汤肺胀之痰蒙神窍证，宜

A．氨B．苯C．一氧化碳D．氰化物E．汞防毒面具滤料要求其滤毒性能好，不同毒物宜选用的适宜滤料——活性炭适用于

患儿，女，主因孕36周早产，生后第3天发现其上颚中线和齿龈切缘有黄白色小斑点，此时应()

对岩石钻孔作业难度和定额影响较大的矿物成分是()。

()也称为行为定位法、行为决定性等级量表法或行为定位等级法。

用简要的词语写出材料中的主要和次要观点，也就是用金字塔的形式呈现材料的要点及各种观点的直接关系。这种学习策略属于()。

意志的自觉性是指个体在行动中有明确的目的，能认识到行动的社会意义，并能够主动调节和支配自己的行动以服从社会要求的意志品质，与自觉性相反的意志品质是()

在管理干部培训中，下列哪项应作为培训的主要目标?

Lotsofcreaturesalreadyreproducewithoutsex.SincethebirthofLouiseBrown,thefirsttest-tubebaby,in1978,(1)_____of

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当回避。(　　)

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

中国证监会及其派出机构有权采取(　　)措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

根据《期货公司管理办法》的规定，(　　)对期货公司进行自律性管理。

根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行(　　)制度。

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

在我国，(　　)从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)