张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2020-01-14 16

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答下列问题：
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

选项 A、给予警告
B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、并处1万元以上5万元以下的罚款
D、刑事起诉

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第六十七条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

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期货法律法规

期货从业资格

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告(　　)。

161.钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试，根据规定，如果钱某要参加该考试，必须满足()条件。162.钱某通过资格考试后，应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当(　　)。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是(　　)。

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(　　)

下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有(　　)。

白芷主含

波斯猫，4月龄，从头部开始掉毛，逐渐延续到背部和四肢，呈现局部无毛的症状，涂檫红霉素软膏7天无效。治疗本病宜口服()

滥用输液剂的危害是

某企业发行总面值为500万元的10年期债券，票面利率12%，公司所得税税率33%，该债券溢价发行，发行价格为600万元，发行费率5%。该债券的资本成本为(　　　)%

下列哪些行政许可是天津市人民政府规章可以设定的?()

部分计算机病毒不会马上发作，而是等满足一定条件是才发作，这表明计算机病毒具有()。

在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。()

应用软件是指

A.claimB.advancedC.challengeD.butE.constantlyF.declareG.pilesupH.limitedI.significanceJ.hesitatedK.andL.

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期货法律法规

期货从业资格

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告( )。

161.钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试，根据规定，如果钱某要参加该考试，必须满足()条件。162.钱某通过资格考试后，应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当( )。

属于期货交易所总经理的职权的是( )。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

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协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。( )

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滥用输液剂的危害是

某企业发行总面值为500万元的10年期债券，票面利率12%，公司所得税税率33%，该债券溢价发行，发行价格为600万元，发行费率5%。该债券的资本成本为( )%

下列哪些行政许可是天津市人民政府规章可以设定的?()

部分计算机病毒不会马上发作，而是等满足一定条件是才发作，这表明计算机病毒具有()。

在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。()

应用软件是指

A.claimB.advancedC.challengeD.butE.constantlyF.declareG.pilesupH.limitedI.significanceJ.hesitatedK.andL.

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当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告(　　)。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当(　　)。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是(　　)。

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(　　)

下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有(　　)。

某企业发行总面值为500万元的10年期债券，票面利率12%，公司所得税税率33%，该债券溢价发行，发行价格为600万元，发行费率5%。该债券的资本成本为(　　　)%