证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

admin2015-03-18 46

问题证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：
①经营经纪业务已满3年；
②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；
④财务状况良好；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

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证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。()

企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。()

关于向参与网下配售的询价对象配售，下列说法正确的是(　　)。

根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有()

拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是()。

根据相关规定，收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的，当收购人最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成。自此，收购人持有的被收购公司的股份，在()内不得转让。

企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(　　)。

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

()在银行间市场发行了首批资产支持证券。

计算机软件可以被粗略地分成两类，即__________。

如果γ射线入射到水中，则

患者，男性，65岁，缺失。残根。牙槽骨吸收至根分叉以下。松动Ⅱ度。近中面龋，探痛(－)。余留牙卫生状况差，无松动。右侧下颌隆突明显、倒凹大。以下描述错误的是

图49~53中药物主要成分为Na2SO4.10H2O的是()

混凝土强度设计值一定比标准值小。()

下列关于《城乡规划法》中对城乡规划的主要规划内容规定的表述不正确的是()。

下列关于工程监理工作性质与权责的表述中，正确的有()。

根据《建设工程质量管理条例》的规定，屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏工程的最低保修期限为()年。

注册会计师应当及时将被审计单位内部控制设计或执行方面的重大缺陷告知适当层次的治理当局或管理当局。(　　)对于中期审计业务，如规定的审计程序中要求检查内部控制，则注册会计师应向委托人提供管理建议书。(　　)

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。()

企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。()

关于向参与网下配售的询价对象配售，下列说法正确的是( )。

根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有()

拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是()。

根据相关规定，收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的，当收购人最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成。自此，收购人持有的被收购公司的股份，在()内不得转让。

企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

()在银行间市场发行了首批资产支持证券。

计算机软件可以被粗略地分成两类，即__________。

如果γ射线入射到水中，则

患者，男性，65岁，缺失。残根。牙槽骨吸收至根分叉以下。松动Ⅱ度。近中面龋，探痛(－)。余留牙卫生状况差，无松动。右侧下颌隆突明显、倒凹大。以下描述错误的是

图49~53中药物主要成分为Na2SO4.10H2O的是()

混凝土强度设计值一定比标准值小。()

下列关于《城乡规划法》中对城乡规划的主要规划内容规定的表述不正确的是()。

下列关于工程监理工作性质与权责的表述中，正确的有()。

根据《建设工程质量管理条例》的规定，屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏工程的最低保修期限为()年。

注册会计师应当及时将被审计单位内部控制设计或执行方面的重大缺陷告知适当层次的治理当局或管理当局。( )对于中期审计业务，如规定的审计程序中要求检查内部控制，则注册会计师应向委托人提供管理建议书。( )

关于向参与网下配售的询价对象配售，下列说法正确的是(　　)。

企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(　　)。

注册会计师应当及时将被审计单位内部控制设计或执行方面的重大缺陷告知适当层次的治理当局或管理当局。(　　)对于中期审计业务，如规定的审计程序中要求检查内部控制，则注册会计师应向委托人提供管理建议书。(　　)