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财经
证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。
证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。
admin
2015-03-18
98
问题
证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。
选项
A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好
答案
A
解析
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备以下条件:
①经营经纪业务已满3年;
②公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚;
④财务状况良好;
⑤客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;
⑥已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时,妥善处理与客户之间的纠纷等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jW8g777K
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