证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

admin2015-03-18 93

问题证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：
①经营经纪业务已满3年；
②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；
④财务状况良好；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

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证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是(　　)。

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。()

产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。()

关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露()

回售条款相当于债券持有人()。

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是(　　)。

企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(　　)。

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

发行人和主承销商必须在()前将确定的发行价格进行公告。

下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中,正确的是()。

简述供应链管理环境下，企业生产计划制定的特点。

长期应用糖皮质激素，突然停药不会引起

医疗保健机构、卫生防疫机构发现传染病时，应当及时采取的控制措施中不包括

商业汇票上未记载付款日期的，视为()。

下列项目在资产负债表中属于流动资产类的有()。

双黄初名为“双学一人”，因由八角鼓票友黄氏兄弟所创，故称“双黄”。()

注意：下面出现的“考生文件夹”均为c:\wexam\25160001。请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。(1)在名称为Form1的窗体上建立一个名称为P1的图片框和两个命令按钮，名称分别为Cmd1

ThebeautyofVenicelargely______thestyleofitsancientbuildings.

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是( )。

发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。()

产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。()

关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露()

回售条款相当于债券持有人()。

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是( )。

企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

发行人和主承销商必须在()前将确定的发行价格进行公告。

下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中,正确的是()。

简述供应链管理环境下，企业生产计划制定的特点。

长期应用糖皮质激素，突然停药不会引起

医疗保健机构、卫生防疫机构发现传染病时，应当及时采取的控制措施中不包括

商业汇票上未记载付款日期的，视为()。

下列项目在资产负债表中属于流动资产类的有()。

双黄初名为“双学一人”，因由八角鼓票友黄氏兄弟所创，故称“双黄”。()

注意：下面出现的“考生文件夹”均为c:\wexam\25160001。请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。(1)在名称为Form1的窗体上建立一个名称为P1的图片框和两个命令按钮，名称分别为Cmd1

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首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是(　　)。

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是(　　)。

企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(　　)。