证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

admin2015-03-18 56

问题证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：
①经营经纪业务已满3年；
②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；
④财务状况良好；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

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证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。(　　)

按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。()

下列属于资产评估方法的是()。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

最近()个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和(　　)的结合。

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括(　　)。

政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。(　　)

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是(　　)。

焊条电弧焊的引弧通常采用高频高压引弧。()

在Excel2010中，使用自动筛选功能对某姓名列中自定义筛选条件，要求筛选姓氏为“张”的人员数据时，可在筛选条件中选择________。

同时传递电子和质子(H+)的辅酶有

承担违约责任的方式主要有()。

(　　)是指收入来源国有权对任何国家的居民或公民取得的来源于该国领域内的所得课税。

转发的对象不包括()

分析受训者群体特征可使用的参数，不包括()。

根据我国宪法的规定，下列哪一种说法不正确?()

中国第一个实施义务教育的正式法令是()。

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。( )

按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。()

下列属于资产评估方法的是()。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

最近()个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和( )的结合。

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括( )。

政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。( )

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。

焊条电弧焊的引弧通常采用高频高压引弧。()

在Excel2010中，使用自动筛选功能对某姓名列中自定义筛选条件，要求筛选姓氏为“张”的人员数据时，可在筛选条件中选择________。

同时传递电子和质子(H+)的辅酶有

承担违约责任的方式主要有()。

( )是指收入来源国有权对任何国家的居民或公民取得的来源于该国领域内的所得课税。

转发的对象不包括()

分析受训者群体特征可使用的参数，不包括()。

根据我国宪法的规定，下列哪一种说法不正确?()

中国第一个实施义务教育的正式法令是()。

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。(　　)

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和(　　)的结合。

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括(　　)。

政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。(　　)

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是(　　)。

(　　)是指收入来源国有权对任何国家的居民或公民取得的来源于该国领域内的所得课税。