证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

admin2015-03-18 73

问题证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：
①经营经纪业务已满3年；
②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；
④财务状况良好；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

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证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。()

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露()

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即(　　)。

派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。(　　)

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括(　　)。

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性。

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

A．窦性心动过速B．阵发性室上性心动过速C．室性阵发性心动过速D．心房颤动E．心房扑动心律可渐起渐停稍不匀齐

酶能加速化学反应的原因是

下列各项中，会使固定资产账面价值发生变化的是()。

库存控制决策的考虑因素除了政策或自然条件影响外，还必须考虑（）。

根据以下资料，回答下列题。2011年全国批准建设用地61．2万公顷，其中转为建设用地的农用地41．05万公顷，转为建设用地的耕地25．3万公顷，同比分别增长13．5％、14．8％、8．5％。根据资料．下列表述中正确的一项是：

Inthe20thcenturytheplanet’spopulationdoubledtwice.Itwillnotdoubleevenonceinthe【C1】________century,becausebirth

在窗体上画一个命令按钮和一个文本框，其名称分别为Command1和Text1，然后编写如下程序：FunctionFun(xAsInteger,yAsInteger)AsIntegerFun=IIf(x

Everysecond,1hectareoftheworld’srainforestisdestroyed.That’sequivalenttotwofootballfields.AnareathesizeofNe

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。()

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。( )

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露()

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即( )。

派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。( )

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括( )。

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性。

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

A．窦性心动过速B．阵发性室上性心动过速C．室性阵发性心动过速D．心房颤动E．心房扑动心律可渐起渐停稍不匀齐

酶能加速化学反应的原因是

下列各项中，会使固定资产账面价值发生变化的是()。

库存控制决策的考虑因素除了政策或自然条件影响外，还必须考虑（）。

根据以下资料，回答下列题。2011年全国批准建设用地61．2万公顷，其中转为建设用地的农用地41．05万公顷，转为建设用地的耕地25．3万公顷，同比分别增长13．5％、14．8％、8．5％。根据资料．下列表述中正确的一项是：

Inthe20thcenturytheplanet’spopulationdoubledtwice.Itwillnotdoubleevenonceinthe【C1】________century,becausebirth

在窗体上画一个命令按钮和一个文本框，其名称分别为Command1和Text1，然后编写如下程序：FunctionFun(xAsInteger,yAsInteger)AsIntegerFun=IIf(x

Everysecond,1hectareoftheworld’srainforestisdestroyed.That’sequivalenttotwofootballfields.AnareathesizeofNe

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即(　　)。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。(　　)

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括(　　)。