证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

admin2015-03-18 87

问题证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：
①经营经纪业务已满3年；
②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；
④财务状况良好；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

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证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。()

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。()

对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。()

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。(　　)

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。()

下列说法正确的是()。

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于()

()是发行监管制度的核心内容。

卫星通信技术上有哪些特殊性?

学生年龄特征包括哪两方面特征?()

A公司2016年初对甲设备投资100000元，于2018年初建成投产，营业期为3年，2018年、2019年、2020年末预期现金净流量分别为30000元、50000元、60000元，银行存款利率为12％。要求：按季复利计息，计算投资额在2018年初的

下列各项中，应计入期间费用的是()。

医疗期是指企业职工因工负伤停止工作，治疗休息的期限。()

图2是罗丹的雕塑作品()。

古今中外，善为文者，没有不重视积累，格物致知，才有__________。填入划横线部分最恰当的一项是：

关于MDI窗体及其子窗体，下列说法正确的是()。

标准的ASCII码用7位二进制位表示，可表示不同的编码个数是_______。

ExerciseDefinedSantamanagestowiggleupanddownmillionsofchimneysinasinglenight,butsomehowthroughouttheholi

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。()

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。()

对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。()

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。( )

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。()

下列说法正确的是()。

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于()

()是发行监管制度的核心内容。

卫星通信技术上有哪些特殊性?

学生年龄特征包括哪两方面特征?()

A公司2016年初对甲设备投资100000元，于2018年初建成投产，营业期为3年，2018年、2019年、2020年末预期现金净流量分别为30000元、50000元、60000元，银行存款利率为12％。要求：按季复利计息，计算投资额在2018年初的

下列各项中，应计入期间费用的是()。

医疗期是指企业职工因工负伤停止工作，治疗休息的期限。()

图2是罗丹的雕塑作品()。

古今中外，善为文者，没有不重视积累，格物致知，才有__________。填入划横线部分最恰当的一项是：

关于MDI窗体及其子窗体，下列说法正确的是()。

标准的ASCII码用7位二进制位表示，可表示不同的编码个数是_______。

ExerciseDefinedSantamanagestowiggleupanddownmillionsofchimneysinasinglenight,butsomehowthroughouttheholi

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。(　　)