证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

admin2015-03-18 54

问题证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：
①经营经纪业务已满3年；
②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；
④财务状况良好；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jW8g777K

最新回复(0)

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的()。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

从投资者的角度来看，债券的成本可以看做是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。()

上市公司收购的监管主体与服务机构主要包括(　　)。

关于向参与网下配售的询价对象配售，下列说法正确的是(　　)。

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于()

按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。(　　)

根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括()。

证券公司集中交易是指以集中的网络为技术支撑的，对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。()

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。(　　)

A．醛固酮分泌增多B．血浆晶体渗透压升高C．血浆胶体渗透压降低D．肾素分泌减少E．ADH分泌减少循环血量减少使

某女性，23岁。用“早早孕”检测尿中hCG，她该如何判断结果

患儿，男，5岁。先天性唇腭裂术后，伴牙槽突裂，什么时间修复牙槽突裂最适宜

关于胫骨的叙述，正确的是()。

下列关于滑行道灯光系统中各种灯特性要求的表述，正确的有()。

保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于(　　)。

打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。使用“波形”主题修饰全文，全部幻灯片切换效果为“分割”，效果选项为“中央向上下展开”。

Asimplifiedlanguagederivedfromtwoormorelanguagesiscalledapidgin.Itisacontactlanguagedevelopedandusedbypeop

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的()。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

从投资者的角度来看，债券的成本可以看做是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。()

上市公司收购的监管主体与服务机构主要包括( )。

关于向参与网下配售的询价对象配售，下列说法正确的是( )。

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于()

按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。( )

根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括()。

证券公司集中交易是指以集中的网络为技术支撑的，对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。()

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。( )

A．醛固酮分泌增多B．血浆晶体渗透压升高C．血浆胶体渗透压降低D．肾素分泌减少E．ADH分泌减少循环血量减少使

某女性，23岁。用“早早孕”检测尿中hCG，她该如何判断结果

患儿，男，5岁。先天性唇腭裂术后，伴牙槽突裂，什么时间修复牙槽突裂最适宜

关于胫骨的叙述，正确的是()。

下列关于滑行道灯光系统中各种灯特性要求的表述，正确的有()。

保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于( )。

打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。使用“波形”主题修饰全文，全部幻灯片切换效果为“分割”，效果选项为“中央向上下展开”。

Asimplifiedlanguagederivedfromtwoormorelanguagesiscalledapidgin.Itisacontactlanguagedevelopedandusedbypeop

上市公司收购的监管主体与服务机构主要包括(　　)。

关于向参与网下配售的询价对象配售，下列说法正确的是(　　)。

按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。(　　)

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。(　　)

保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于(　　)。