首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
admin
2013-09-29
124
问题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
选项
A、规模失控
B、账外自营
C、内幕交易
D、信用交易
答案
A,B,C
解析
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jXkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下说法中,正确的有()
根据运作方式的不同,可以将基金分为( )。
基金管理公司进行实际投资的基础和前提是()
对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。()
代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托,开办()等业务。
基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时,属于基金的重大事件,需要在临时公告中予以披露。
基金投资不得涉及关联交易。()
下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,正确的有()。
封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过()日。
下列属于证券交易所职责的有()。
随机试题
螺纹法兰常用于低压管道。()
在比例控制规律基础上添加积分控制规律,其主要作用是超前控制。 ()
公开招标与邀请招标在招标程序上的主要不同是()。
根据下列所提供的信用证条款的主要内容及有关信息,填写集装箱托运单和商业发票有关项目。IrrevocableDocumentaryCreditNumber:LC223—5866686Date:March5,2004
关于“预付账款”账户,下列说法正确的有()。
图1、图2为某植物叶肉细胞中两种膜结构以及发生的生化反应模式图。下列叙述正确的是()。
一次,我正在布置作业:“每个生字写5遍。”就听有个同学小声说:“都会写了,还让写!”我没说话就下课了。但这件事引起了我的反思,在班会上,我提出了“教师怎样留作业”的问题。经过商讨,同学们一致同意:常规性的作业应该写,但可以根据自己对知识掌握的程度决定多写或
分析下述论证中存在的缺陷,选择若干要点,写一篇600字左右的文章,对该论证的有效性进行分析和评述。如果你要从股市中赚钱,就必须低价买进股票,高价卖出股票,这是人人都明白的基本道理。但是,问题的关键在于如何判断股价的高低。只有正确地判断股价的高低,上
已知汉字“中”的区位码是5448,则其国标码是
A、Itwasgreat!B、Goodidea!C、Ofcourse!A
最新回复
(
0
)