首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益,下列对该人员的处罚符合规定的是( )。
某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益,下列对该人员的处罚符合规定的是( )。
admin
2016-01-11
48
问题
某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益,下列对该人员的处罚符合规定的是( )。
选项
A、没收违法所得,并处3万元罚款
B、没收违法所得,并处5000元罚款
C、吊销其相关从业资格
D、将其行为通报同业
答案
A
解析
《证券法》第202条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jgDM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
股票的发行市场又称为()。
某人打算对一个项目进行投资,对未来的经济状况做出如下预测,经济运行良好的概率为25%,此时项目的收益率为40%,经济衰退的概率为15%,此时项目的收益率为-20%,经济正常运行的概率为60%,此时的收益率为10%,那么这个投资者的预期收益率为()。
商业银行一般产品销售人员通过“个人理财”从业资格考试后,可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。()
通过客户现金流量表,可以发现客户消费方式上的潜在问题,有助于找到解决这些问题的方法。()
反映风险客观上对客户影响的概念是()。
某投资者投资10000美元购买看好式投资的欧元美元外汇挂钩理财产品,当前的汇率为1985,银行设定的触发汇率为2358,投资期3个月,约定的潜在回报率为327%,最低回报率为0,当投资期结束时,汇率始终在1833~219515间波动,则该投资者获得总回报为
综合理财服务是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。()
银行代理信托类理财产品时,信托公司与商业银行签订资金代理收付协议,商业银行承担代理资金收付的责任,同时也承担信托计划的投资风险。()
对非保证收益计划,理财人员在与客户签订合同前,应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据,否则不得宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”。()
随机试题
A.等容收缩期B.快速射血期C.减慢射血期D.等容舒张期心动周期中冠脉血流量急剧降低发生在
诊断黄疸最主要的依据是
常在咀嚼片中作填充剂的是
金融债券可在()公开发行或定向发行。
利润是企业在日常活动中取得的经营成果,因此它不应包括企业在偶发事件中产生的利得和损失。()
下列关于非同一控制下企业合并会计处理的表述中,错误的是()。
小学阶段的儿童掌握逻辑推理规则表现在()。
言语听觉区的发现者是()。
______hadtheplanelandedthanpeoplerantowardsit.
UptoamillionpeopleintheUKhave"completelypreventable"severeheadachescausedbytakingtoomanypainkillers,doctorss
最新回复
(
0
)