某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

admin2016-01-11 53

问题某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

选项 A、没收违法所得，并处3万元罚款
B、没收违法所得，并处5000元罚款
C、吊销其相关从业资格
D、将其行为通报同业

答案A

解析《证券法》第202条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行一般产品销售人员通过“个人理财”从业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。()

下列属于低风险、低收益资产的是()。

下列哪种情况下，客户承受投资风险的能力较强()

在理财顾问服务中，理财规划的起点是()。

在信托业务中，信托产品的绝大部分风险是由()来承担。

某客户投资股票价值7万元，投资借款3万元，信用卡账款余额2万元。自用住宅价值60万元，房贷余额30万元，则下列说法正确的有()。

下列关于个人财务报表的说法，正确的有()。

个人或家庭在生命周期内综合考虑其()等因素，来决定其目前的消费和储蓄。

预期未来经济增长比较快，处于景气周期，则应采取的个人理财策略有()。

对非保证收益计划，理财人员在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据，否则不得宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”。()

有关输卵管癌的转移途径，正确的说法是：

患者，男，37岁，朝鲜族，有经常食生鱼史，近日体检发现肝功轻度异常，肝炎病毒血清学检查均阴性，血常规检查白细胞轻度升高，E30%，该患者最可能的诊断是

根据《安全生产违法行为行政处罚办法》，县级人民政府安全生产监督管理部门处以罚款、责令停产停业、停产停业整顿的行政处罚的，应当自做出行政处罚之日起内报市(地)级人民政府安全生产监督管理部门备案。

进行波分复用设备测试时，光监测信道的光功率和工作波长及偏差是()的主要测试项目。

按照中国保险条款的规定，一切险的责任范围是指()再加上一般外来原因所致的全部或部分损失。

企业通过提供劳务取得存货的成本，按提供劳务人员的直接人工和其他直接费用以及可归属于该存货的间接费用确定。()

下列法律责任形式，属于刑事责任的是()。

通过报刊、互联网、政府机关、会议资料等方式整编而成的信息又叫()。

按照一定的标准，可把化学学科专业知识分为陈述性知识、程序性知识和策略性知识。下列说法正确的是()。

下列哪一项不属于行政强制执行的方式()。

某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行一般产品销售人员通过“个人理财”从业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。()

下列属于低风险、低收益资产的是()。

下列哪种情况下，客户承受投资风险的能力较强()

在理财顾问服务中，理财规划的起点是()。

在信托业务中，信托产品的绝大部分风险是由()来承担。

某客户投资股票价值7万元，投资借款3万元，信用卡账款余额2万元。自用住宅价值60万元，房贷余额30万元，则下列说法正确的有()。

下列关于个人财务报表的说法，正确的有()。

个人或家庭在生命周期内综合考虑其()等因素，来决定其目前的消费和储蓄。

预期未来经济增长比较快，处于景气周期，则应采取的个人理财策略有()。

对非保证收益计划，理财人员在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据，否则不得宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”。()

有关输卵管癌的转移途径，正确的说法是：

患者，男，37岁，朝鲜族，有经常食生鱼史，近日体检发现肝功轻度异常，肝炎病毒血清学检查均阴性，血常规检查白细胞轻度升高，E30%，该患者最可能的诊断是

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下列哪一项不属于行政强制执行的方式()。

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