首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
admin
2021-07-16
121
问题
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:
(1)接受他人委托从事证券投资;
(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;
(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;
(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jgQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金产品风险评价所依据的因素不包括()。
()是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内,为私募基金办理备案手续。
基金管理人应当在每()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。
对于不同的基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金是()登记。
若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设认购按照100%比例全部予以确认,并持有保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购费用为()。
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介
基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。
波浪理论考虑的因素主要有()。Ⅰ.股价走势所形成的形态Ⅱ.完成某个形态所经历的时间长短Ⅲ.波浪移动的级别Ⅳ.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
随机试题
TheCommonwealthofEnglandcreatedbyOliverCromwelllastedonly______years.()
通过问诊就可以作出明确诊断的疾病是
近些年来,许多30多岁的年轻人患有糖尿病,不得不依靠注射胰岛素来降低血糖。说明糖尿病也往越来越年轻化的趋势发展。下列非磺酰脲类胰岛素分泌促进剂药物的叙述中,不正确的是()
招标采购项目人力资源管理的工作内容中,属于团队建设管理要素的是()
如果监理工程师与建设单位或施工企业串通,弄虚作假、降低工程质量,从而引发安全事故,则()
职工参与企业民主管理的形式有()
流行性乙型脑炎流行于冬春季。()
某玩具店新购进飞机和汽车模型共30个,其中飞机模型每个有3个轮子,汽车模型每个有4个轮子,这些玩具模型共有.110个轮子。则新购进的飞机模型有()个。
下面关于听证的说法不正确的是()
网桥是()。
最新回复
(
0
)