根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

admin2021-07-16 102

问题根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
(1)接受他人委托从事证券投资；
(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报()备案。

基金管理人应当在每()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。

若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设认购按照100％比例全部予以确认，并持有保本期到期，认购费率为1．0％。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0．08元／基金份额。则认购费用为()。

基金产品风险评价的主要依据不包括()。

某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为0．5％，赎回费用的25％归基金资产，赎回当日基金单位净值为1．003元，下列结果正确的是()。

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是()。

Eviews具有的功能有()。Ⅰ．数据处理Ⅱ．统计分析Ⅲ．建模分析Ⅳ．作图

Intheirlastmomentbeforetheflighttookoff,Iheardafathersayingtohisdaughter,"Iloveyou,Iwishyouenough."Thed

表现为心理活动的动力特征人的各种稳定的心理特征的总和

下列关于内伤头痛，说法错误的是()。

甲市某县环保局与水利局对职责划分有异议，双方协商无法达成一致意见。关于异议的处理，下列哪一说法是正确的?

因出售、转让等原因产生的固定资产处置损失，应记入()科目。

___国防和军队改革，_军事战略指导，_____现代军事力量体系。填入画横线部分最恰当的一项是：

根据所给资料，回答。2011年，江西省完成道路运输业投资341．98亿元，比2002年增加250．61亿元。全省公路总里程达到146618公里，比2002年增加85922公里，其中，高速公路里程从2002年的666公里增加到3603公里，新增2937公里

根据我国相关法律的规定，()的行政处罚只能由法律加以设定。

A、 B、 C、 D、 B原数列可变化为。分母是自然数列；分子是公比为一2的等比数列。

甲与某影楼约定，影楼免费为甲拍摄艺术照，同时有权选择其中的一套照片用于制作影楼的宣传画册。后甲发现自己的照片出现在某整容医院的广告中。经查，该照片系整容医院从影楼购得。根据法律规定()。(2011一法专一30)

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当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报()备案。

基金管理人应当在每()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。

若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设认购按照100％比例全部予以确认，并持有保本期到期，认购费率为1．0％。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0．08元／基金份额。则认购费用为()。

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某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为0．5％，赎回费用的25％归基金资产，赎回当日基金单位净值为1．003元，下列结果正确的是()。

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是()。

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_______国防和军队改革，_______军事战略指导，_______现代军事力量体系。填入画横线部分最恰当的一项是：

根据所给资料，回答。2011年，江西省完成道路运输业投资341．98亿元，比2002年增加250．61亿元。全省公路总里程达到146618公里，比2002年增加85922公里，其中，高速公路里程从2002年的666公里增加到3603公里，新增2937公里

根据我国相关法律的规定，()的行政处罚只能由法律加以设定。

A、 B、 C、 D、 B原数列可变化为。分母是自然数列；分子是公比为一2的等比数列。

甲与某影楼约定，影楼免费为甲拍摄艺术照，同时有权选择其中的一套照片用于制作影楼的宣传画册。后甲发现自己的照片出现在某整容医院的广告中。经查，该照片系整容医院从影楼购得。根据法律规定()。(2011一法专一30)

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