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根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
admin
2021-07-16
99
问题
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:
(1)接受他人委托从事证券投资;
(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;
(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;
(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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