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  3. 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

admin2021-07-16  44
问题 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有(          )。
Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ．接受他人委托从事证券投资
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
(1)接受他人委托从事证券投资；
(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
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