根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

admin2021-07-16 69

问题根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
(1)接受他人委托从事证券投资；
(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

下列哪一项不属于外汇市场的主体?()

若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设认购按照100％比例全部予以确认，并持有保本期到期，认购费率为1．0％。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0．08元／基金份额。则认购费用为()。

对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()。

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为0．5％，赎回费用的25％归基金资产，赎回当日基金单位净值为1．003元，下列结果正确的是()。

下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是()。

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

论述审美经验的动态过程。

Womenearnlessthanmendo.Forexample,in1998thehourlywagesofwomenintheU.S.were26%lessthanthoseofmen.Thega

关于长QT间期综合征的表述，不正确的是

我国引起婴幼儿秋冬季流行性腹泻的病毒主要是

某项目建设投资为5500万元，建设期二年，第一年计划投资使用比例为60%，其余为第二年计划投资额，建设期年平均价格上涨率为5%，则该项目第二年的涨价预备费应为()万元。

一家银行声称给储户10%的年利率，每季度复利计息，则一笔1000元的存款在两年后价值为(　　)元。

________是一个艺术家创作上成熟的重要标志。

下列行为中不属于行政行为的是()。

A、HRmanagerassistant.B、Salesmanager.C、Officesecretary.D、Softwareengineer.A题干问男士申请的是什么职位。根据对话可知，男士申请的是人力资源经理助理的职位，故选A。

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()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

下列哪一项不属于外汇市场的主体?()

若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设认购按照100％比例全部予以确认，并持有保本期到期，认购费率为1．0％。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0．08元／基金份额。则认购费用为()。

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甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为0．5％，赎回费用的25％归基金资产，赎回当日基金单位净值为1．003元，下列结果正确的是()。

下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是()。

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关于长QT间期综合征的表述，不正确的是

我国引起婴幼儿秋冬季流行性腹泻的病毒主要是

某项目建设投资为5500万元，建设期二年，第一年计划投资使用比例为60%，其余为第二年计划投资额，建设期年平均价格上涨率为5%，则该项目第二年的涨价预备费应为()万元。

一家银行声称给储户10%的年利率，每季度复利计息，则一笔1000元的存款在两年后价值为( )元。

________是一个艺术家创作上成熟的重要标志。

下列行为中不属于行政行为的是()。

A、HRmanagerassistant.B、Salesmanager.C、Officesecretary.D、Softwareengineer.A题干问男士申请的是什么职位。根据对话可知，男士申请的是人力资源经理助理的职位，故选A。

一家银行声称给储户10%的年利率，每季度复利计息，则一笔1000元的存款在两年后价值为(　　)元。