根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

admin2021-07-16 103

问题根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
Ⅰ．依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ．接受他人委托从事证券投资

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
(1)接受他人委托从事证券投资；
(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

基金机构即基金市场主体不包括()。

基金管理公司的注册资本不低于()，且必须为实缴货币资本。

()具有低风险、收益相对稳定的特征。

关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是()。

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为()。

在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

在统计推断中，参数估计的主要表现形式有()。Ⅰ．线性回归Ⅱ．假设检验Ⅲ．点估计Ⅳ．区间估计

《肉与肉制品淀粉含量测定》(GB／T9695．14-2008)中规定，测定肉制品中淀粉含量时使用的蛋白质沉淀剂为()。

试用91块一套的量块，组合出尺寸为51．987mm和27．354mm的量块选择。

在Word“打印预览”中，使用“多页”工具栏按钮，最多可显示_____页。

补钾速度一般每小时不宜超过

根据我国刑法的规定，已满14周岁不满16周岁的人，不能构成盗窃罪。这是犯罪哪一个特征的体现?()

在工程量清单的清单计价表格的内容中，()是指根据有关工程造价管理规定或省级以上政府职能部门规定必须缴纳，并应计入建筑安装工程造价的费用。

细长压杆，若其长度因数μ增加1倍，则临界压力Fcr的变化为()。

一抗弯刚度为EI的简支梁受荷载如图所示，则梁中点的挠度fc为(　　)。

()有权对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容进行监督。

假设大豆每个月的持仓成本为10～20元／吨，当1个月后到期的大豆期货合约与大豆现货的价差()时，交易者适合进行买入现货同时卖出期货合约的期现套利操作。(不考虑交易手续费)

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()具有低风险、收益相对稳定的特征。

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某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

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