为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立( )制度。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．隔离墙 Ⅲ．证券研究报告合规审查 Ⅳ．跨越隔离墙

admin2022-01-10 64

问题为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立( )制度。
Ⅰ．内部控制 Ⅱ．隔离墙
Ⅲ．证券研究报告合规审查 Ⅳ．跨越隔离墙

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、IV
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立：(1)合规审查机制；(2)隔离墙制度与跨越隔离墙制度；(3)静默期制度；(4)留痕及档案管理。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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