某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列哪些选项是正确的?（2008年试卷一第67题)

admin2015-06-17 13

问题某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列哪些选项是正确的?（2008年试卷一第67题)

选项 A、未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划
B、如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正
C、证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D、在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求

答案A,B,C

解析依据《证券法》第15条规定：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。”可知，A项正确，改变招股说明书资金用途，必须经股东大会决议。未经批准，不得实施。同样依据该条，未经股东大会认可而擅自改变用途的，不得公开发行新股。故D项错误，不选。
依据《证券法》第194条规定：“发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。”故如该上市公司擅自改变募集资金用途，证券监督管理机构有权责令改正，并有权对直接责任人员给予警告，并处罚款。可知B、C项正确，当选。

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试卷二

法律职业资格

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