上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．上市公司半年报披露8日前 Ⅱ．权益变动报告公告2日后 Ⅲ．上市公司业绩预告披露7日前 Ⅳ．上市公

admin2022-08-17 56

问题上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有(       )。[2016年5月真题]
Ⅰ．上市公司半年报披露8日前
Ⅱ．权益变动报告公告2日后
Ⅲ．上市公司业绩预告披露7日前
Ⅳ．上市公司年报披露5日前
Ⅴ．知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

选项 A、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4．5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》第47条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前30日内不得转让解除限售存量股份。《证券法》(2014年修订)第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。Ⅰ项，定期报告(包括半年报)披露前10日内不得增持。Ⅱ项，在权益变动报告2日内不得增持，但2日后可以增持。Ⅲ项，上市公司业绩预告披露前10日内不得增持。Ⅳ项，定期报告(包括年报)披露前10日内不得增持。Ⅴ项，自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内，不得增持。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jmGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

下列说法错误的是()。

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险的内容，下列说法中错误的是()。

基金销售机构收取增值服务费的．应当符合的要求不包括?()

根据()的不同，通常将股票分为价值型股票和成长型股票。

私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。

下列关于可以现金替代的说法，错误的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

IfIwerehim,Iwouldtrymybesttoaccomplishthetaskontime.

西方国家的陪审团分为两种，即()

国家海洋委员会为国务院议事协调机构。关于该机构，下列哪一选项是正确的?

轴心压杆整体稳定计算时，下列截面中属a类截面的是()。

下列对测绘作业证说法中，错误的是()。

下列各项涉及交易费用的会计处理中，正确的有()。

在审计风险模型中，“重大错报风险”是指()。

Whenwewanttotellotherpeoplewhatwethink,wecandoitwiththehelpofwords.Wecanalsodoitinmanyotherways,too.

古人归纳总结出许多观天象识天气的谚语。下列与天气变化无关的谚语是()。