首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
admin
2019-03-12
33
问题
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
选项
A、合规、审慎经营
B、公平、合规
C、审慎、公开
D、平等、合法经营
答案
A
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jobg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是( )。
期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。
申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。
《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足( )的要求。
期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。
公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。
下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有( )。
下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
随机试题
当宫颈癌的病变局限于子宫颈，无肉眼可见病变，间质浸润深度大于3mm，但不超过5mm，宽度不超过7mm时，分期为
患者，男性，66岁。因直肠癌将于次日手术，手术前做肠道清洁准备，护士正确的做法是
进口的涡轮流量计检定部门是()。
某企业1年的销售净利率为3％，总资产周转率为2，资产负债率为40％，则净资产收益率为()。
一个磁盘在格式化后，盘上的目录情况是()。
根据以下资料。回答下列题。目前水污染是世界性面临的难题。据某国1996年统计，全国废水排放量为412亿吨．比1990年增加30亿吨，其中工业废水330亿吨，比1990年增加了30亿吨，每万元产值工业废水排放量为399吨，工业废水占废水总量的80％
现行宪法规定，我国行政区划的类型不包括()。
国家资本主义经济是在人民政府管理之下的，用各种形式和国营社会主义经济联系着的，并受工人监督的资本主义经济。它有初级形式和高级形式的区别。经过国家资本主义来改造资本主义工商业，意味着()
线性表的顺序存储结构和线性表的链式存储结构分别是()。
Youthisnotamatteroftimebutamatterofself-improvement,bothphysicallyandmorally.Beingagoodyouth,oneshouldhave
最新回复
(
0
)
