首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
A公司发布公告,因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时,违反销售规定,收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查,B公司主要依托互联网进行基金销售,该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间,凡是在
A公司发布公告,因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时,违反销售规定,收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查,B公司主要依托互联网进行基金销售,该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间,凡是在
admin
2022-12-30
108
问题
A公司发布公告,因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时,违反销售规定,收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查,B公司主要依托互联网进行基金销售,该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间,凡是在B基金网参加“胜百八”活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8 %。
浙江证监局采取行政监管措施不包括( )。
选项
A、提示B基金销售公司进行改正
B、对B基金销售公司出具监管警示函
C、责令B基金销售公司进行整改,暂停办理相关业务
D、对B基金销售公司进行罚款
答案
D
解析
中国证监会或者地方证监局依法采取行政监管或者行政处罚措施包括:(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正;(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函;(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用;(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查;(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。浙江证监局采取行政监管措施包括ABC项,不包括D项。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jpDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
全国主体功能区规划,由()主体功能区规划组成。
露天矿山要根据最终边坡的稳定类型、分区特点确定监测级别.并建立边坡监测系统,进行定点定期监测,定点定期监测的内容不包括()。
跑车事故是斜井提升的常见事故类别。关于防止斜井跑车事故的说法,错误的是()。
某矿井下部水平涌水量大、上部涌水量小,关于该矿井的排水。下列说法中正确的是()。
甲矿始建于1998年,2005年前为镇办企业,当时为露天开采。1995年3月,该矿进行资产重组,重组后该公司现法人代表为陈某,共有员工198人。该公司2008年转为井下开采,2012年8月编制《矿产资源开发利用方案》,2002年9月通过专家评审。该矿地质
依据《尾矿库安全规程》,生产经营单位应按设计要求进行库水位控制与防洪。下列关于湿式尾矿库库内水位控制应遵循的原则中正确的是()。
某铁矿成立于2003年,是以硫为主的大型多金属矿山,地质储量1.7×108t,主要为硫铁矿,次为含铜黄铁矿,2004年建成投产。由于硫铁矿具有自燃的倾向,该企业根据实际情况制定了相应的应急救援预案,并多次组织事故应急演练,通过演练增强职工应对突发情况的能力
制定安全生产违法行为行政处罚办法的制定目的是______。
《安全生产法》规定追究法律责任的负有安全生产职责的部门工作人员的违法行为,有下列哪几种()。
在生产过程中,生产性毒物主要来源于原料、辅助材料、中间产品、夹杂物、半成品、成品、废气、废液及废渣,有时也可能来自加热分解的产物。下列生产性毒物中,由烟尘产生的是()。
随机试题
Thejuryfound______.Asaresultofthecourtdecision,thefamilywillreceive______.
小脑幕切迹疝最典型的临床表现是
下列不属于黏附分子的是
下列4个图形属拓扑同构的是()。
财务分析所采用的价格是否包含增值税,对项目效益的计算是否有影响?
总账系统中,如果要执行记账工作,必须具备的条件有()。
财务会计报告分为年度财务会计报告和中期财务会计报告。中期财务会计报告一般包括月度报告、季度报告、半年度报告等。( )
根据《行政处罚法》的规定,下列选项中,不得设定税务行政罚款处罚的是()。
0,4,3,10,6,7,()
在双链表中p所指的结点之前插入一个结点q的操作为()。
最新回复
(
0
)