A公司发布公告，因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时，违反销售规定，收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查，B公司主要依托互联网进行基金销售，该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间，凡是在

admin2022-12-30 65

问题 A公司发布公告，因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时，违反销售规定，收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查，B公司主要依托互联网进行基金销售，该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间，凡是在B基金网参加“胜百八”活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8 ％。
浙江证监局采取行政监管措施不包括( )。

选项 A、提示B基金销售公司进行改正
B、对B基金销售公司出具监管警示函
C、责令B基金销售公司进行整改，暂停办理相关业务
D、对B基金销售公司进行罚款

答案D

解析中国证监会或者地方证监局依法采取行政监管或者行政处罚措施包括：(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正；(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用；(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查；(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。浙江证监局采取行政监管措施包括ABC项，不包括D项。故本题正确答案选D。

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根据矿床充水主要含水层的类型，将固体矿床划分为以孔隙含水层为主的充水矿床、以裂隙含水层为主的充水矿床和以岩溶含水层为主的充水矿床。下列选项中属于构造裂隙含水层型矿坑涌水量特点的是()。

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下列关于钠泵生理作用的叙述，错误的是

下列产品中，其生产类型属于连续型生产的有()。

常用的数据传输速率单位有kbps、Mbps、Gbps。如果局域网的传输速率为1Mbps，那么发送5000bit数据需要的时间是（）a

用于打开窗体的宏命令是()。

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露天矿山采场边坡的变形、失稳，从根本上说是边坡自身求得稳定状态的自然调整过程，而边坡趋于稳定的作用因素在大的方面与内在因素和外在因素有关。下列选项关于采场边坡危害的防治措施的说法中正确的是()。

关于铁路一装载机排土时排土线设置要求，下列说法中正确的是()。

某有色金属矿山排土场等级为三级，基底工程地质和水文地质条件良好，不具备形成泥石流条件。根据《有色金属排土场设计规范》(GB50421)，该排土场坡底线与矿山铁路干线的最小安全距离应不小于排土场最终堆置高度的()倍。

根据矿床充水主要含水层的类型，将固体矿床划分为以孔隙含水层为主的充水矿床、以裂隙含水层为主的充水矿床和以岩溶含水层为主的充水矿床。下列选项中属于构造裂隙含水层型矿坑涌水量特点的是()。

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下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定，说法有误的是()。

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下列选项中，只供外用、不作内服的药物是

下列关于钠泵生理作用的叙述，错误的是

下列产品中，其生产类型属于连续型生产的有()。

常用的数据传输速率单位有kbps、Mbps、Gbps。如果局域网的传输速率为1Mbps，那么发送5000bit数据需要的时间是（）a

用于打开窗体的宏命令是()。

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