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询价对象有下列( )情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
询价对象有下列( )情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
admin
2011-03-16
15
问题
询价对象有下列( )情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
选项
A、未提出对价格的真实看法
B、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
C、最近一年被监管谈话2次
D、最近12个月被监管谈话5次
答案
B,D
解析
询价对象有下列情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除:(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件;(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提交年度总结报告。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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