保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。 Ⅰ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 Ⅱ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ．定期或者不定期对发行人进行回访，

admin2017-08-21 65

问题保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。
Ⅰ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
Ⅱ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅲ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅳ．按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

选项 A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

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当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在()。

下列不属于机构投资者与个人投资者的区别的是()。

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是()。

下列对非公开募集基金运作的监管，表述不正确的是()。

下列关于债券基金的说法错误的是()。

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有的专业委员会包括()。Ⅰ．产品审批委员会Ⅱ．风险控制委员会Ⅲ．投资决策委员会Ⅳ．运营估值委员会

依据国家法律、法规和基金合同的规定，不属于基金管理人职责的有()。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程，ETF建仓期不超过()个月。

甲、乙、丙三人买书共花费96元钱，已知丙比甲多花16元，乙比甲多花8元，则甲、乙、丙三人花的钱的比是()。

开窍剂可用于治疗（　　）。

龟甲、鳖甲共同具有的功效是

人参主产于

工程项目目标体系的结构形式是()。

甲公司欠乙公司货款5万元到期未还。乙公司需付甲公司5万元加工费，但已过诉讼时效。下列有关甲、乙公司主张抵销的说法中，正确的有()。

在党的十八大报告中提出，全面建成小康社会，加快推进社会主义现代化，实现中华民族伟大复兴，必须()。

当前，雾霾现象不断加重，多地出现重污染天气。为了保证中小学生的身体健康，某地教育部门决定出台在空气重污染的天气停课的规定。领导让你对此做一个方案，你会怎么做？

关于构件的描述，正确的是()。

投资银行业务

证券专项业务类资格

当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在()。

下列不属于机构投资者与个人投资者的区别的是()。

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是()。

下列对非公开募集基金运作的监管，表述不正确的是()。

下列关于债券基金的说法错误的是()。

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有的专业委员会包括()。Ⅰ．产品审批委员会Ⅱ．风险控制委员会Ⅲ．投资决策委员会Ⅳ．运营估值委员会

依据国家法律、法规和基金合同的规定，不属于基金管理人职责的有()。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程，ETF建仓期不超过()个月。

甲、乙、丙三人买书共花费96元钱，已知丙比甲多花16元，乙比甲多花8元，则甲、乙、丙三人花的钱的比是()。

开窍剂可用于治疗（ ）。

龟甲、鳖甲共同具有的功效是

人参主产于

工程项目目标体系的结构形式是()。

甲公司欠乙公司货款5万元到期未还。乙公司需付甲公司5万元加工费，但已过诉讼时效。下列有关甲、乙公司主张抵销的说法中，正确的有()。

在党的十八大报告中提出，全面建成小康社会，加快推进社会主义现代化，实现中华民族伟大复兴，必须()。

当前，雾霾现象不断加重，多地出现重污染天气。为了保证中小学生的身体健康，某地教育部门决定出台在空气重污染的天气停课的规定。领导让你对此做一个方案，你会怎么做？

关于构件的描述，正确的是()。

开窍剂可用于治疗（　　）。