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保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。 Ⅰ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 Ⅱ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ．定期或者不定期对发行人进行回访，
保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。 Ⅰ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 Ⅱ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ．定期或者不定期对发行人进行回访，
admin
2017-08-21
56
问题
保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。
Ⅰ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
Ⅱ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅲ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅳ．按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
选项
A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案
D
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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