2. 司法
  3. 某股份有限公司准备进行上市交易，为了更好地了解有关证券交易的有关问题，该公司的负责人向律师进行了咨询，对于律师给予的以下答复，哪些是错误的?( )

某股份有限公司准备进行上市交易，为了更好地了解有关证券交易的有关问题，该公司的负责人向律师进行了咨询，对于律师给予的以下答复，哪些是错误的?( )

admin2022-03-16  44
问题 某股份有限公司准备进行上市交易，为了更好地了解有关证券交易的有关问题，该公司的负责人向律师进行了咨询，对于律师给予的以下答复，哪些是错误的?(     )
选项 A、证券交易不能以期货的方式进行
B、股票交易只能在证券交易所内进行，否则法律不给予保护
C、证券公司按照规定不可以对客户进行融资融券
D、股份有限公司申请股票上市，应当保证其股本总额不少于3000万元
答案A,B,C
解析 《证券法》第42条规定：“证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。”因此证券交易是可以以期货的方式进行的，因此，A项错误。
    《证券法》第39条规定：“依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。”因此，证券交易所只是证券交易主要场所但并不是唯一场所，因此，B项错误。
    《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”可见，法律并不禁止证券公司向客户融资融券，但须经国务院证券监督管理机构批准，因此，C项错误。
    《证券法》第50条规定：“股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(二)公司股本总额不少于人民币3000万元；(三)公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；(四)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。”根据该条可以看出，D项符合法律规定。
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试卷二

法律职业资格

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