证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

admin2015-03-18 59

问题证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

选项 A、证券公司治理结构健全，内部控制有效
B、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C、有经营融资融券业务所需的专业人员
D、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
　　①证券公司治理结构健全，内部控制有效；
　　②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
　　③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
　　④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
　　⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。(　　)

股份有限公司的章程是规范股份有限公司的组织及运营的基本准则,是公司的自治规范。它规定股份有限公司的性质、宗旨、经营范围、组织机构及其产生办法、职、议事规则、股东大会会议认为需要规定的其他事项等内容。()

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。(　　)

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。(　　)

股权融资的特点有()。

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

根据《证券法》第十五条的规定，上市公司发行新股必须满足()。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列()条件。

下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中,正确的是()。

上海某公司与宁波某公司订立一加工承揽合同，由宁波公司承揽加工3万件牛仔裤，合同中未约定履行地点，依合同法规定，该合同履行地应在()

教育应如何适应并促进人的发展?

下列主要用于核酸分离的方法是

对轴嵴的解释哪一个是正确的()

在土工合成材料加筋沥青路面施工中，符合洒布粘层油施工要求的有()。

电子票据的期限在传统纸质票据的基础上延长至()

对农村社区特征表述正确的是()。

历史上有各种关于人的发展动因的理论和假设。下列学说中，支持“外铄论”观点的是（）

网络安全包含了网络信息的可用性、保密性、完整性和真实性。防范Dos攻击是提高(2)的措施，数字签名是保证(3)的措施。

备注型字段的数据用来存放_________。

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。( )

股份有限公司的章程是规范股份有限公司的组织及运营的基本准则,是公司的自治规范。它规定股份有限公司的性质、宗旨、经营范围、组织机构及其产生办法、职、议事规则、股东大会会议认为需要规定的其他事项等内容。()

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。( )

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。( )

股权融资的特点有()。

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

根据《证券法》第十五条的规定，上市公司发行新股必须满足()。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列()条件。

下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中,正确的是()。

上海某公司与宁波某公司订立一加工承揽合同，由宁波公司承揽加工3万件牛仔裤，合同中未约定履行地点，依合同法规定，该合同履行地应在()

教育应如何适应并促进人的发展?

下列主要用于核酸分离的方法是

对轴嵴的解释哪一个是正确的()

在土工合成材料加筋沥青路面施工中，符合洒布粘层油施工要求的有()。

电子票据的期限在传统纸质票据的基础上延长至()

对农村社区特征表述正确的是()。

历史上有各种关于人的发展动因的理论和假设。下列学说中，支持“外铄论”观点的是（）

网络安全包含了网络信息的可用性、保密性、完整性和真实性。防范Dos攻击是提高(2)的措施，数字签名是保证(3)的措施。

备注型字段的数据用来存放_________。

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。(　　)

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。(　　)

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。(　　)