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财经
下列代理业务操作风险中,属于人员因素类别的是( )。
下列代理业务操作风险中,属于人员因素类别的是( )。
admin
2020-06-18
37
问题
下列代理业务操作风险中,属于人员因素类别的是( )。
选项
A、超委托范围办理业务
B、超过权限擅自进行交易
C、未获得客户允许代理扣划资金
D、通过代理收付款进行洗钱活动
答案
B
解析
代理业务人员因素操作风险有:业务人员贪污或截留手续费,不进入大账核算;内外勾结编造虚假代理业务合同骗取手续费收入:未经授权或超过权限擅自进行交易;内部人员盗窃客户资料谋取私利等,故选项B正确。选项A、C属于内部流程操作风险,选项D属于外部事件操作风险。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
初级银行业专业人员职业资格
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