首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2019-03-14 57

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

在洗钱犯罪活动中，有下列(　　)行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

对于眼折光系统光学特性的叙述，恰当的是

下列哪项不是暴受惊恐型夜啼的证候

女，32岁，突然寒战，高热，伴腰痛，尿频，尿急，尿痛3天就诊。查体：肾区有叩击痛，化验：尿蛋白(+)，镜检：白细胞满视野，白细胞管型0～2个／Hp．最可能的诊断是

()是衡量利率变动对银行经济价值影响的一种方法。

老师非常重视教室的布置，在教室里设计了图书角、黑板报、光荣榜、植物区等，从课程理论的角度来看，这些都属于()

从所给的四个选项中，选择最恰当的一项填入问号处，使之呈现一定的规律性：

下列有关工伤的说法正确的是：

()对于文件相当于()对于铁路

某生上课害怕被点名回答问题，当他发现坐在教室后排并趴在桌上时，就不大可能被提问，于是后来就越来越多地表现出类似行为。从行为主义的观点来看，这是由于该生曾受到()。

Spaceisfilledwithradiantenergyandbeyondearth’satmospherethisenergyflowsteadilyandintenselyfromthesun.Anabund

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( )

证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

在洗钱犯罪活动中，有下列( )行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

对于眼折光系统光学特性的叙述，恰当的是

下列哪项不是暴受惊恐型夜啼的证候

女，32岁，突然寒战，高热，伴腰痛，尿频，尿急，尿痛3天就诊。查体：肾区有叩击痛，化验：尿蛋白(+)，镜检：白细胞满视野，白细胞管型0～2个／Hp．最可能的诊断是

()是衡量利率变动对银行经济价值影响的一种方法。

老师非常重视教室的布置，在教室里设计了图书角、黑板报、光荣榜、植物区等，从课程理论的角度来看，这些都属于()

从所给的四个选项中，选择最恰当的一项填入问号处，使之呈现一定的规律性：

下列有关工伤的说法正确的是：

()对于文件相当于()对于铁路

某生上课害怕被点名回答问题，当他发现坐在教室后排并趴在桌上时，就不大可能被提问，于是后来就越来越多地表现出类似行为。从行为主义的观点来看，这是由于该生曾受到()。

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证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

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期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

在洗钱犯罪活动中，有下列(　　)行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)