首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2019-03-14 32

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司错误执行客户交易指令，则(　　)。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。(　　)

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行(　　)管理。

王某，5岁。偏食、瘦小。门诊就医诊断为营养不良。医生建议纠正饮食习惯，并嘱增加蛋白质膳食，其主要原因是蛋白质在体内可

A、阻断M-胆碱受体B、阻断黑质纹状体多巴胺受体C、阻断中脑边缘叶和中脑皮质通路中多巴胺受体D、阻断α-肾上腺素受体E、阻断结节漏斗通路中多巴胺受体氯丙嗪引起的乳房肿胀、溢乳是由于

下列属于原始凭证的是()。

任何政治体制下，一个政党想要稳定其执政地位，首先是()。

MargheritaisaLondongirlandarrivingatCapitalwaslikecominghome."IgrewuplisteningtoCapitalRadio,"shesays.Peop

“以崇尚科学为荣，以愚昧无知为耻”，就是要()。

下列软件中，属于系统软件的是

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司错误执行客户交易指令，则( )。

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。

王某，5岁。偏食、瘦小。门诊就医诊断为营养不良。医生建议纠正饮食习惯，并嘱增加蛋白质膳食，其主要原因是蛋白质在体内可

A、阻断M-胆碱受体B、阻断黑质纹状体多巴胺受体C、阻断中脑边缘叶和中脑皮质通路中多巴胺受体D、阻断α-肾上腺素受体E、阻断结节漏斗通路中多巴胺受体氯丙嗪引起的乳房肿胀、溢乳是由于

下列属于原始凭证的是()。

任何政治体制下，一个政党想要稳定其执政地位，首先是()。

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“以崇尚科学为荣，以愚昧无知为耻”，就是要()。

下列软件中，属于系统软件的是

期货公司错误执行客户交易指令，则(　　)。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。(　　)

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行(　　)管理。