首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2019-03-14 23

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括(　　)。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

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(2013年第14题)关于肾脏重吸收和分泌K+的叙述，正确的是

某产妇，剖宫产后第6天顺利出院，护士交代其产后复查的时间是

A、巧克力琼脂培养基B、沙保培养基C、普通琼脂培养基D、罗一琴培养基E、庖肉培养基培养结核杆菌用

工程咨询单位资格包括()。

可行性研究中的项目投资估算包括的项目是指()。

“变被动为主动，变困难为机遇”表明()。

“文翁兴学”的旧址在现在的()

Interpersonalcommunicationisyourinteractionwithothers.Talkingtoafriendoncampus,chattingtoa(n)【C1】______friendon

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

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期货从业资格

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。( )

证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括( )。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。( )

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。( )

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。

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(2013年第14题)关于肾脏重吸收和分泌K+的叙述，正确的是

某产妇，剖宫产后第6天顺利出院，护士交代其产后复查的时间是

A、巧克力琼脂培养基B、沙保培养基C、普通琼脂培养基D、罗一琴培养基E、庖肉培养基培养结核杆菌用

工程咨询单位资格包括()。

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取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括(　　)。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有(　　)。