首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2019-03-14 53

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开(　　)等信息。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

《先妣事略》采用的表达方式主要是()

男性患者，20岁，溺水10分钟后被人从水中救起。查体：血压：0／0mmHg，呼吸：2次／分，脉搏：12次／分，大动脉搏动不明显，心率12次／分，律欠齐，口周和鼻腔发现水草和污泥。现场医疗急救第一步应该是

下列哪个药物可用于抗心律失常（）。

有关磺酰脲类降血糖药的论述，下列哪项是错误的

有关行政诉讼的管辖范围规定，叙述正确的有()。

在下列情形中，应视为不法侵害已经终止的是()。

促进个人与社会的和谐，关键在于把握个人在社会中的定位，正确认识个人与社会的辩证关系。个人与社会的关系，归根到底是

设X1，X2，…，Xn是来自总体X的简单随机样本，EX=μ，DX=1，下面说法中正确的是()

计算不定积分

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

《先妣事略》采用的表达方式主要是()

男性患者，20岁，溺水10分钟后被人从水中救起。查体：血压：0／0mmHg，呼吸：2次／分，脉搏：12次／分，大动脉搏动不明显，心率12次／分，律欠齐，口周和鼻腔发现水草和污泥。现场医疗急救第一步应该是

下列哪个药物可用于抗心律失常（）。

有关磺酰脲类降血糖药的论述，下列哪项是错误的

有关行政诉讼的管辖范围规定，叙述正确的有()。

在下列情形中，应视为不法侵害已经终止的是()。

促进个人与社会的和谐，关键在于把握个人在社会中的定位，正确认识个人与社会的辩证关系。个人与社会的关系，归根到底是

设X1，X2，…，Xn是来自总体X的简单随机样本，EX=μ，DX=1，下面说法中正确的是()

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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开(　　)等信息。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

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