我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2019-07-22 45

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

(2010、2008年考试真题)证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。()

在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。()

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。(　　)

红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金有直接和间接两种投资工具，是综合投资，既投向实业，也投向有价证券等金融工具。(　　)

下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中,正确的有()。

关于金融自由化的作用，下列说法错误的是(　　)。

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。(　　)

患者右手掌被一薄而窄的铁器插入至第三掌骨，造成中指屈指肌腱及桡侧固有神经损伤，该患应为

磁石的功效为

在建筑边坡工程排水中，仰斜式泄水孔的外倾坡度不宜小于()。

关于我国法定计量单位,下列说法不正确的是_______。

教师应该成为幼儿学习活动的支持者、合作者和引导者。()

事业单位考核的主要标准有()

用补码表示的两个整数相加时，判断溢出的规则是

Usingtheinformationinthetext,completeeachsentence14-18withanexpressionfromthelistbelow.Foreachsentence(14

A、Missouri.B、California.C、Hawaii.D、Indiana.C新闻中提到，夏威夷油价最高，每升74美分，加利福尼亚次之，每升71美分。

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

(2010、2008年考试真题)证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。()

在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。()

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。( )

红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金有直接和间接两种投资工具，是综合投资，既投向实业，也投向有价证券等金融工具。( )

下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中,正确的有()。

关于金融自由化的作用，下列说法错误的是( )。

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。( )

患者右手掌被一薄而窄的铁器插入至第三掌骨，造成中指屈指肌腱及桡侧固有神经损伤，该患应为

磁石的功效为

在建筑边坡工程排水中，仰斜式泄水孔的外倾坡度不宜小于()。

关于我国法定计量单位,下列说法不正确的是_______。

教师应该成为幼儿学习活动的支持者、合作者和引导者。()

事业单位考核的主要标准有()

用补码表示的两个整数相加时，判断溢出的规则是

Usingtheinformationinthetext,completeeachsentence14-18withanexpressionfromthelistbelow.Foreachsentence(14

A、Missouri.B、California.C、Hawaii.D、Indiana.C新闻中提到，夏威夷油价最高，每升74美分，加利福尼亚次之，每升71美分。

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。(　　)

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金有直接和间接两种投资工具，是综合投资，既投向实业，也投向有价证券等金融工具。(　　)

关于金融自由化的作用，下列说法错误的是(　　)。

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。(　　)