我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2019-07-22 32

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kDfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后(　　)的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是(　　)。

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

我国现行的证券行制度包括有：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。()

关于证券公司，下列描述正确的有()。

国家建设债券的发行对象不包括(　　)。

场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。()

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。(　　)

龙门剪床的前后档板有何作用？

芍药汤主治的湿热痢，症状可见

咀嚼效率是指

关于胃粘膜保护剂正确的是

羊肉汤、辣子鸡、菜煎饼为枣庄“小吃三宝”。()

铁器时代的第一个地跨亚非的帝国是()。

患者，女性，50岁，因左上颌骨切除后需行游离植皮，在左大腿切取中厚皮片后，供区创面的处理是()。

软件需求分析方法中，结构化分析是一种常用的方法。结构化分析产生的系统说明书是由一套分层的【】、一本数据字典、一组小说明等及补充材料组成。

【B1】【B3】

Althoughtheeconomyseemed,afterafewtensemonths,to______thestormwithoutseriouslong-termdamage,thebankswerehit

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。

沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后( )的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是( )。

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

我国现行的证券行制度包括有：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。()

关于证券公司，下列描述正确的有()。

国家建设债券的发行对象不包括( )。

场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。()

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。( )

龙门剪床的前后档板有何作用？

芍药汤主治的湿热痢，症状可见

咀嚼效率是指

关于胃粘膜保护剂正确的是

羊肉汤、辣子鸡、菜煎饼为枣庄“小吃三宝”。()

铁器时代的第一个地跨亚非的帝国是()。

患者，女性，50岁，因左上颌骨切除后需行游离植皮，在左大腿切取中厚皮片后，供区创面的处理是()。

软件需求分析方法中，结构化分析是一种常用的方法。结构化分析产生的系统说明书是由一套分层的【】、一本数据字典、一组小说明等及补充材料组成。

【B1】【B3】

Althoughtheeconomyseemed,afterafewtensemonths,to______thestormwithoutseriouslong-termdamage,thebankswerehit

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后(　　)的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是(　　)。

国家建设债券的发行对象不包括(　　)。

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。(　　)