我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2019-07-22 30

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是()。

余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。(　　)

根据发行证券制度发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

契约型与公司型基金的不同点主要表现在()

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为()点。

关于债券发行的定价方式，描述错误的是(　　)。

场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。()

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括(　　)。

下列属于促胰岛素分泌药物的是

下列哪项不符合心房颤动的临床表现()

三维法是在双堆法的基础上，将()再从订购点一堆中分出。

()原则是导游服务的宗旨和目的，是导游的行动准则和规范。

(2012年江苏.A类.51)从所给的四个选项中，选择最合适的一项，使之呈现一定的规律性：

甲爱好打猎，自制一支猎枪多次使用后又借给乙使用，则甲的行为构成()。

无产阶级及其政党对中国革命的领导权不是自然而然得来的，而是在与资产阶级争夺领导权的斗争中实现的。无产阶级及其政党实现对革命领导权的关键是()

FirstImage-recognitionSoftware1Dartmouthresearchersandtheircolleagueshavecreatedanartificialintelligencesoftwaret

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是()。

余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。( )

根据发行证券制度发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

契约型与公司型基金的不同点主要表现在()

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为()点。

关于债券发行的定价方式，描述错误的是( )。

场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。()

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( )。

下列属于促胰岛素分泌药物的是

下列哪项不符合心房颤动的临床表现()

三维法是在双堆法的基础上，将()再从订购点一堆中分出。

()原则是导游服务的宗旨和目的，是导游的行动准则和规范。

(2012年江苏.A类.51)从所给的四个选项中，选择最合适的一项，使之呈现一定的规律性：

甲爱好打猎，自制一支猎枪多次使用后又借给乙使用，则甲的行为构成()。

无产阶级及其政党对中国革命的领导权不是自然而然得来的，而是在与资产阶级争夺领导权的斗争中实现的。无产阶级及其政党实现对革命领导权的关键是()

FirstImage-recognitionSoftware1Dartmouthresearchersandtheircolleagueshavecreatedanartificialintelligencesoftwaret

计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。(　　)

关于债券发行的定价方式，描述错误的是(　　)。

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括(　　)。