我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2019-07-22 63

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kDfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。()

《证券法》核心宗旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。()

红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()

证券公司咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种内幕信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。()

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。(　　)

根据发行证券制度发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

基金份额持有人享有的基本权利有()。

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。(　　)

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

袋装水泥垛应设立标示牌，注明生产厂名、品种、标号，出厂日期、进库日期等。

在Excel2003工作表中，C1：C5单元格中的数值均为1，单元格D6中有公式“=AV—ERAGE($A1，B2：B4，$C$5)”，删除第3行后，单元格D5中的公式为“_______”。

维系蛋白质分子中α-旋光结构的主要化学键是

()是指卖方要订立运输合同，打算不承担从装运地启运后所发生的货物损坏或损失风险及额外费用。

【2013年】下列有关具体审计目标的说法中，正确的是()。

史称“海上丝绸之路”外贸商业旅行路线开拓于()。

根据我国现行宪法和有关法律的规定，下列选项中构成违宪行为的是：

全面深化改革要攻坚涉险，涉及的利益关系越来越复杂，碰到的阻力也越来越大；改革和发展面临的国际国内环境更复杂，统筹兼顾各方面利益难度加大。这要求必须把握和处理好全面深化改革的一些重大关系，包括处理好()

在一台主机上用浏览器无法访问到域名为www．sun．com的网站，并且在这台主机上执行tracert命令时有如下信息分析以上信息，会造成这种现象的原因是()。

若某二叉树的前序遍历访问顺序是abdgcefh,中序遍历访问顺序是dgbaechf,则其后序遍历的结点访问顺序是

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。()

《证券法》核心宗旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。()

红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()

证券公司咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种内幕信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。()

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。( )

根据发行证券制度发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

基金份额持有人享有的基本权利有()。

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。( )

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。

袋装水泥垛应设立标示牌，注明生产厂名、品种、标号，出厂日期、进库日期等。

在Excel2003工作表中，C1：C5单元格中的数值均为1，单元格D6中有公式“=AV—ERAGE($A1，B2：B4，$C$5)”，删除第3行后，单元格D5中的公式为“_______”。

维系蛋白质分子中α-旋光结构的主要化学键是

()是指卖方要订立运输合同，打算不承担从装运地启运后所发生的货物损坏或损失风险及额外费用。

【2013年】下列有关具体审计目标的说法中，正确的是()。

史称“海上丝绸之路”外贸商业旅行路线开拓于()。

根据我国现行宪法和有关法律的规定，下列选项中构成违宪行为的是：

全面深化改革要攻坚涉险，涉及的利益关系越来越复杂，碰到的阻力也越来越大；改革和发展面临的国际国内环境更复杂，统筹兼顾各方面利益难度加大。这要求必须把握和处理好全面深化改革的一些重大关系，包括处理好()

在一台主机上用浏览器无法访问到域名为www．sun．com的网站，并且在这台主机上执行tracert命令时有如下信息分析以上信息，会造成这种现象的原因是()。

若某二叉树的前序遍历访问顺序是abdgcefh,中序遍历访问顺序是dgbaechf,则其后序遍历的结点访问顺序是

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。(　　)

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。(　　)

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。