我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2019-07-22 28

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

发行债券是公司追加资金的需要,它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。()

依照不同的发行本位，国债可以分为()

货币市场基金的优点有()。

下列说法中,正确的有()。

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

行业分类的依据主要是(　　)。

基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按季度支付给托管人。()

经纪机构与委托人之间有较长期稳定的合作关系,经纪人员只能以委托人的名义开展活动,活动中产生的权利和责任归委托人,经纪人员只收取委托人的佣金,这种经纪活动是()。

下列选项中，水环境现状调查和监测过程中调查时间确定原则说法正确的是()。

下列各项在新增固定资产价值计算时应计入新增固定资产价值的是()。

增强型新股申购产品可以申购的对象有()。

下列应计入工程成本的项目有()。

缺货成本也就是缺少的存货的采购成本。()

根据证券法律制度的规定，下列有关股票定价规则的表述中，正确的有()。

设函数f(x)满足xf′(x)-2f(x)=-x，且由曲线y=f(x)，x=1及x轴(x≥0)所围成的平面图形为D.若D绕x轴旋转一周所得旋转体体积最小，求：(1)曲线y=f(x)；(2)曲线在原点处的切线与曲线及直线x=1所围成的半面图形的面积.

A、Duringpassivesleep.B、DuringactivesleepC、BetweenpassivesleepandactivesleepD、Afteractivesleep.B

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

发行债券是公司追加资金的需要,它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。()

依照不同的发行本位，国债可以分为()

货币市场基金的优点有()。

下列说法中,正确的有()。

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

行业分类的依据主要是( )。

基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按季度支付给托管人。()

经纪机构与委托人之间有较长期稳定的合作关系,经纪人员只能以委托人的名义开展活动,活动中产生的权利和责任归委托人,经纪人员只收取委托人的佣金,这种经纪活动是()。

下列选项中，水环境现状调查和监测过程中调查时间确定原则说法正确的是()。

下列各项在新增固定资产价值计算时应计入新增固定资产价值的是()。

增强型新股申购产品可以申购的对象有()。

下列应计入工程成本的项目有()。

缺货成本也就是缺少的存货的采购成本。()

根据证券法律制度的规定，下列有关股票定价规则的表述中，正确的有()。

设函数f(x)满足xf′(x)-2f(x)=-x，且由曲线y=f(x)，x=1及x轴(x≥0)所围成的平面图形为D.若D绕x轴旋转一周所得旋转体体积最小，求：(1)曲线y=f(x)；(2)曲线在原点处的切线与曲线及直线x=1所围成的半面图形的面积.

A、Duringpassivesleep.B、DuringactivesleepC、BetweenpassivesleepandactivesleepD、Afteractivesleep.B

行业分类的依据主要是(　　)。