我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2019-07-22 57

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券投资基金管理人负责监督基金管理人保管基金资产。()

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。(　　)

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以()。

证券投资咨询业务是指()。

根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

证券公司经营证券承销业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有()。

证券公司风险控制指标的标准有()。

行业分类的依据主要是(　　)。

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。()

记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。()

试述教育目的的层次结构及各层级之间的关系。

A、diveB、fiveC、biteD、bitD

脑血栓形成临床症状主要特点脑栓塞临床症状主要特点

A．司盘-80B．新洁尔灭C．有机胺盐D．PlurOnicF-68E．卵磷脂外用的油包水型非离子表面活性剂是

口服时为了避免强刺激性气味可以用水稀释5～10倍服用制剂是

在下列的各项表述中，属于安装工程一切险除外责任的是(　　)造成损失。

我国允许参与员工持股计划的人员不包括()。

回避制度

什么是随意注意?举例说明引起随意注意的原因。

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

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证券一般从业资格

证券投资基金管理人负责监督基金管理人保管基金资产。()

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以()。

证券投资咨询业务是指()。

根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

证券公司经营证券承销业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有()。

证券公司风险控制指标的标准有()。

行业分类的依据主要是( )。

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。()

记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。()

试述教育目的的层次结构及各层级之间的关系。

A、diveB、fiveC、biteD、bitD

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口服时为了避免强刺激性气味可以用水稀释5～10倍服用制剂是

在下列的各项表述中，属于安装工程一切险除外责任的是( )造成损失。

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什么是随意注意?举例说明引起随意注意的原因。

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。(　　)

行业分类的依据主要是(　　)。

在下列的各项表述中，属于安装工程一切险除外责任的是(　　)造成损失。