我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2019-07-22 52

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

目前我国证券交易所一般以()竞价为主。

(　　)是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。()

我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。(　　)

金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。(　　)

下列各项属于公募证券特征的是()。

行业分类的依据主要是(　　)。

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括(　　)。

Sleepisdividedintoperiodsofso-calledREMsleep,characterizedbyrapideyemovementsanddreaming,andlongerperiodsofn

A．二妙散B．八正散C．疏凿饮子D．程氏萆薢分清饮E．薏苡仁汤治疗尿浊，应首选

下列关于操作系统的叙述，正确的是()。

如何防止幼儿注意分散?(浙江)

．

个人计算机属于(　　)。

AnancientGreekphilosopheroncewrotethatlaughteriswhatmakesushuman—thatitdefinesusas【T1】______.Muchmorerecentd

Whenisthehand-indate?

我国证券公司监管制度主要包括( )。 1．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

目前我国证券交易所一般以()竞价为主。

( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。()

我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。( )

金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。( )

下列各项属于公募证券特征的是()。

行业分类的依据主要是( )。

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( )。

Sleepisdividedintoperiodsofso-calledREMsleep,characterizedbyrapideyemovementsanddreaming,andlongerperiodsofn

A．二妙散B．八正散C．疏凿饮子D．程氏萆薢分清饮E．薏苡仁汤治疗尿浊，应首选

下列关于操作系统的叙述，正确的是()。

如何防止幼儿注意分散?(浙江)

．

个人计算机属于( )。

AnancientGreekphilosopheroncewrotethatlaughteriswhatmakesushuman—thatitdefinesusas【T1】______.Muchmorerecentd

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(　　)是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。(　　)

金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。(　　)

行业分类的依据主要是(　　)。

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括(　　)。

个人计算机属于(　　)。