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  3. 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 I．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 I．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

admin2019-09-24  46
问题 下列属于合规管理的基本原则的是(        )。
I．独立性原则    Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则    Ⅳ．协调性原则
选项 A、I、II
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 合规管理的基本原则包括：独立性原则；客观性原则；公正性原则；专业性原则；协调性原则。其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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