首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于合规管理的基本原则的是( )。 I.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
下列属于合规管理的基本原则的是( )。 I.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
admin
2019-09-24
88
问题
下列属于合规管理的基本原则的是( )。
I.独立性原则 Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
选项
A、I、II
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
合规管理的基本原则包括:独立性原则;客观性原则;公正性原则;专业性原则;协调性原则。其中,独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kI2g777K
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
理论上,在反向市场熊市套利中,如果价差缩小,交易者()。
3月初,我国某铝型材厂计划在三个月后购进l000吨铝锭,决定利用铝期货进行套期保值。该厂于3月5日买入7月份铝期货合约,建仓价格为19900元/吨,此时的现货价格为19700元/吨。至6月5日,现货价格跌至17500元/吨。该厂按照此价格购入铝锭,同时以1
成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险,提高投资的保险率。()
7月1日,某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张9月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是()点。
在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有( )。
理论上,假设其他条件不变,紧缩性的货币政策将导致()。
美国对期货基金的信息披露有严格的要求,其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。
期货投资基金的类型有( )。
下列关于个人管理账户类型的期货基金的说法,正确的是()。
随机试题
对于函数y=,下列结论中正确的是()
以下最不应遗忘的检查是诊断可能性最大的是
A.气机不畅B.气滞C.气逆D.气陷E.气结气的出入运动不及而结聚于体内者,称为
设计可摘局部义齿有哪些基本要求?
某厂有一台交流变频传动异步机,额定功率75kW,额定电压380V,额定转速985r/min,额定频率50Hz,最高弱磁转速1800r/min,采用通用电压型变频装置供电。如果电机拖动恒转矩负载,当电机运行在25Hz时,变频器输出电压最接近下列哪一项数值?
固定资产出售、报废或毁损时,无论固定资产是否达到预定可使用状态,固定资产清理后的净收益均应记入当期收益。()
票据行为即使与实质关系的内容不一致,仍按票据上的记载而产生效力,这体现票据的()特征。
甲公司为增值税一般纳税人,适用的所得税税率为25%,2×17年度,甲公司发生如下交易或事项:(1)销售商品一批,售价为500万元(不含增值税),款项尚未收回。该批商品实际成本为300万元,未计提存货跌价准备;(2)计提和支付管理人员工资100万元;(3)向
西方学者汉森提出的“汲水政策”属于典型的()。
中国人民政治协商会议(简称“政协”)是有广泛代表性的()。
最新回复
(
0
)