证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

admin2011-01-31 47

问题证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

选项 A、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D、未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对于每季度付息债券而言，其实际3个月的收益率为3%，则年实际收益率为(　　)。
一家银行在考虑是否给一个公司提供短期贷款时，它关心的是该公司的资产负债比率。(　　)
已知税息前利润，要计算资产净利率还需要知道(　　)。
影响期权价格的因素包括(　　)。
对本公司一个财务年度内的财务报表各项目之间进行比较，计算比率、判断年度内偿债能力、资产管理效率、盈利能力等情况的分析是(　　)。
通过CIIA考试的人员，如果拥有财务分析、资产管理或投资领域(　　)年以上的工作经历，即可获得CIIA称号。
证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。(　　)
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