证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

admin2011-01-31 38

问题证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。

选项 A、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D、未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务

答案A,B,C,D

解析

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保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。(　　)
可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，(　　)日中签率公告见报。
政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。(　　)
中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。(　　
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。如果该报告涉及国有资产的，需经过股东会或董事会确认后生效。(　　)
某资产1995年3月购进，2005年3月评估时，名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产实际每天工作6.5小时。其资产利用率为(　　)。

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