银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

admin2012-03-31 35

问题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

选项 A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B、熟知银行的反洗钱义务
C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
E、遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露

答案B,D

解析银行从业人员应有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求，报告大额交易和可疑交易。A属于岗位职责的规定，CE属于信息保密规定。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

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在国内市场上，银行间同业拆借利率(SHIBOR)从2007年1月4日开始正式运行，采用竞价制度。()

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是(　　)。

下列有关投资的说法中，错误的是(　　)。

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代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为，被代理人对代理人的代理行为承担()。

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(1)Itiseasytoforgetthateventhemosttrivialcommercialtransactionsrelyonsmallactsoftrust.Lawsencouragegoodbeh

CanthePCIndustryResurrectItself?[A]InternetDataCenter’s(IDC)recentreportstatedthatPCshipmentsdeclined13.9%lastq

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