首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

admin2013-10-03 22

问题首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、责令更换
B、情节严重的，认定其为不适当人选
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kTog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

为维护票据权利人的权利，我国《票据法》规定票据丧失以后，票据权利的补救方法有()。
票据的付款人故意压票、拖延支付，给持票人造成损失的，依法承担()。
现金流量表中“购买商品支付的现金”项目的金额62万元，本年应付账款净增加额30万元(不含税)，应付票据净减少额为40万元(不含税)，存货净减少额5万元，本年基本生产车间提取固定资产折旧6万元，发生的工资费用12万元。则利润表中“主营业务成本”项目的金额为(
某零售商业企业，期初库存商品的售价50万元，进销差价20万元；本期购入商品的进价为42万元，售价70万元；本期销售商品的售价为45万元。计算本期商品进销差价率的因素有（）。
C公司目前拥有资金2000万元，其中，长期借款800万元，年利率10%；普通股1200万元，上年支付的每股股利2元，预计股利增长率为5%，发行价格20元，目前价格也为20元，该公司计划筹集资金100万元，企业所得税税率为33%，有两种筹资方案：方案
甲上市公司发行公司债券为建造专用生产线筹集资金，有关资料如下：(1)2007年12月31日，委托证券公司以7755万元的价格发行3年期分期付息公司债券，该债券面值为8000万元，票面年利率为4.5%，实际年利率为5.64%，每年付息一次，到期后按面
某企业有A、B两个投资项目，计划投资额均为1000万元，其净现值的概率分布如下表：金额单位：万元要求：(1)分别计算A、B两个项目净现值的期望值。(2)分别计算A、B两个项目期望值的标准离差。(3)判断A、B两个投资项目的优劣。
某企业本期应交房产税2万元，应交土地使用税2．2万元，印花税万元，耕地占用税10万元，契税5万元，车辆购置税0．9万元，则本期影响应交税费科目的金额是()万元。
关于确定可收回金额的表述中，下列说法中，正确的是()。
下列关于税收保全措施条件的表述中，错误的是()。

随机试题

女性，32岁。因收割水稻劳累，诉全身肌肉酸痛及发热4天，伴咳嗽、腹痛，咯血1次50一60ml来诊。体检：体温39．2℃，面色苍白，双眼结膜充血，心率140次／min，有奔马律，两肺有湿啰音，腓肠肌有压痛，拟诊为钩端螺旋体病。实验室检查证实为钩端螺旋体病
王某，5岁。偏食、瘦小。门诊就医诊断为营养不良。医生建议纠正饮食习惯，并嘱增加蛋白质膳食，其主要原因是蛋白质在体内可
A、阻断M-胆碱受体B、阻断黑质纹状体多巴胺受体C、阻断中脑边缘叶和中脑皮质通路中多巴胺受体D、阻断α-肾上腺素受体E、阻断结节漏斗通路中多巴胺受体氯丙嗪引起的乳房肿胀、溢乳是由于
没有同类消费品销售价格的，按照规定，如果纳税人自产自用的应税消费品，在计算征收时，没有同类消费品销售价格，应以组成计税价格计算纳税。组成计税价格的计算公式是，组成计税价格＝(成本+利润)/(1－消费税税率)，下列说法正确的是(　　)。
下列属于原始凭证的是()。
任何政治体制下，一个政党想要稳定其执政地位，首先是()。
自1900年以来，海平面平均上升了大约18厘米。冰川融化带来的威胁不仅仅使某些知名城市面临被淹没的风险，而且随着北极冰川加速融化，地球重力分布也会受到直接影响。另外，北极的消退冰川和融化永冻土正在大规模泄漏甲烷，这将对全球气候产生重大影响。这段文字意在说明
MargheritaisaLondongirlandarrivingatCapitalwaslikecominghome."IgrewuplisteningtoCapitalRadio,"shesays.Peop
“以崇尚科学为荣，以愚昧无知为耻”，就是要()。
下列软件中，属于系统软件的是

最新回复(0)

首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

为维护票据权利人的权利，我国《票据法》规定票据丧失以后，票据权利的补救方法有()。

票据的付款人故意压票、拖延支付，给持票人造成损失的，依法承担()。

某零售商业企业，期初库存商品的售价50万元，进销差价20万元；本期购入商品的进价为42万元，售价70万元；本期销售商品的售价为45万元。计算本期商品进销差价率的因素有（）。

某企业本期应交房产税2万元，应交土地使用税2．2万元，印花税万元，耕地占用税10万元，契税5万元，车辆购置税0．9万元，则本期影响应交税费科目的金额是()万元。

关于确定可收回金额的表述中，下列说法中，正确的是()。

下列关于税收保全措施条件的表述中，错误的是()。

王某，5岁。偏食、瘦小。门诊就医诊断为营养不良。医生建议纠正饮食习惯，并嘱增加蛋白质膳食，其主要原因是蛋白质在体内可

A、阻断M-胆碱受体B、阻断黑质纹状体多巴胺受体C、阻断中脑边缘叶和中脑皮质通路中多巴胺受体D、阻断α-肾上腺素受体E、阻断结节漏斗通路中多巴胺受体氯丙嗪引起的乳房肿胀、溢乳是由于

下列属于原始凭证的是()。

任何政治体制下，一个政党想要稳定其执政地位，首先是()。

MargheritaisaLondongirlandarrivingatCapitalwaslikecominghome."IgrewuplisteningtoCapitalRadio,"shesays.Peop

“以崇尚科学为荣，以愚昧无知为耻”，就是要()。

下列软件中，属于系统软件的是