首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有( )。
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有( )。
admin
2013-10-03
39
问题
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有( )。
选项
A、责令更换
B、情节严重的,认定其为不适当人选
C、出具警示函
D、监管谈话
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条规定,首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kTog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
省级人民财政部门向申请人出具的批准设立资产评估机构的文件,应当载明的事项有()。
依据税法规定从事生产经营的纳税人的财务、会计制度或者财务、会计处理办法,应当报送税务机关()。
以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,应当经()管理机构核准。
有限责任公司的股东会对下列事项做出决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过的有()。
根据《票据法》的规定,下列情形中,属于汇票背书行为无效的有()。
甲公司和乙公司为增值税一般纳税企业,甲公司销售一批材料给丁公司,因款项尚未收到,登记应收账款351万元,乙公司无法按合同规定偿还债务,经双方协商,甲公司同意乙公司用产成品抵偿该项债务,该产品市价300万元,成本200万元,已提减值准备15万元,增值税税率为
某企业以无形资产对外投资。该无形资产的账面价值为150万元,评估确认的价值为180万元,占被投资企业(非首次发行股票的企业)20%的股份。如果投资企业当年实现营业利润200万元(假设没有其他损益项目),所得税税率为33%,则当年应交所得税为()万元
按《会计法》规定,下列哪一位人员对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责()。
关于财务分析,下列说法正确的是()。
企业编制现金流量表时,为退休人员支付的统筹退休费用应列示于下列项目中的()。
随机试题
合金钢的元素总含量超过____为高合金钢。
下列关于实施成本领先战略的劣势,说法错误的是()
1936年10月,胜利结束长征,中国工农红军胜利会师于()
IfhalfofthewaterweretobedrainedfromthePacificOcean,acuriouskindofsubmarinemountaincalledaguyot(海底平顶山)would
患儿,9岁。不慎溺水,心跳呼吸消失,最首要的处理措施为()
消防技术服务机构对东北地区某公司的高架成品仓库开展消防设施检测工作。该仓库建筑高度24m,建筑面积4590m2,储存物品为单层机涂布白板纸成品。据业主介绍,仓库内曾安装干式自动喷水灭火系统,后改为由火灾自动报警系统和充气管道上的压力开关联动开启的预作用自动
受理申请设立国内旅行社的省、自治区、直辖市旅游行政管理部门,应当自收到符合规定的旅行社设立申请书之日起30个工作日内作出批准或不予批准的决定。()
面试可以使用人单位全面了解应聘者的()。
拘传是指公安机关、人民检察院和人民法院强制犯罪嫌疑人、被告人到案接受讯问的一种强制方法。()
Animportantfactorofleadershipisattraction.Thisdoesnotmeanattractivenessintheordinarysense,forthatisabornqua
最新回复
(
0
)