首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

admin2013-10-03 28

问题首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、责令更换
B、情节严重的，认定其为不适当人选
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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期货法律法规

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