基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

admin2020-04-09 95

问题基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

选项 A、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,C,D,E

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应()。

面对僵局时，聪敏的客户经理会()，使商谈走出僵持的误区。

基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的情形是()。

我国人民币升值有利于(　　)。

引起股票价格变动的直接原因是公司盈利水平。（）

在当前的发达国家，下列选项中属于20～30岁出头的“年轻阶段"的生命周期现金流特征的是（）

生命周期理论比较推崇的消费观念是（）

王先生存人银行10000元的2年期定期存款，年利率为5％，按照单利和复利两种计算方法，王先生在两年后可以获得的本利和分别为(不考虑利息税)（）

下列关于性激素的周期性变化的叙述，正确的是

美国《统一商法典》的制定主体是()

女，28岁。婚后4年怀孕。月经初潮12岁，5年前起月经稀发、经量减少，近2年闭经，体重增加8kg。查体：BP120／80mmHg，BMI26。双乳有触发泌乳。最可能的诊断是

我国已经建成的多层次的股票市场包括()。

下列属于短期资金市场的是()。

传输层的主要任务是()。

软件维护活动包括以下儿类：改正性维护、适应性维护、（）维护和预防性维护。

为了保存数据，需打开顺序文件“E：＼UserData．txt”，以下正确的命令是

IfyouareayoungishmanwhositsonaEuropeancorporateboard,youshouldworry:thechancesarethatyourchairmanwantsto

基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

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按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应()。

面对僵局时，聪敏的客户经理会()，使商谈走出僵持的误区。

基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的情形是()。

我国人民币升值有利于( )。

引起股票价格变动的直接原因是公司盈利水平。（）

在当前的发达国家，下列选项中属于20～30岁出头的“年轻阶段"的生命周期现金流特征的是（）

生命周期理论比较推崇的消费观念是（）

王先生存人银行10000元的2年期定期存款，年利率为5％，按照单利和复利两种计算方法，王先生在两年后可以获得的本利和分别为(不考虑利息税)（）

下列关于性激素的周期性变化的叙述，正确的是

美国《统一商法典》的制定主体是()

女，28岁。婚后4年怀孕。月经初潮12岁，5年前起月经稀发、经量减少，近2年闭经，体重增加8kg。查体：BP120／80mmHg，BMI26。双乳有触发泌乳。最可能的诊断是

我国已经建成的多层次的股票市场包括()。

下列属于短期资金市场的是()。

传输层的主要任务是()。

软件维护活动包括以下儿类：改正性维护、适应性维护、（）维护和预防性维护。

为了保存数据，需打开顺序文件“E：＼UserData．txt”，以下正确的命令是

IfyouareayoungishmanwhositsonaEuropeancorporateboard,youshouldworry:thechancesarethatyourchairmanwantsto

我国人民币升值有利于(　　)。