基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

admin2020-04-09 38

问题基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

选项 A、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,C,D,E

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于与客户沟通的说法，正确的是()。

当客户对商业银行的理财产品的风险产生疑虑而进一步向从业人员深究时，从业人员应当本着()的原则回答客户的问题。

社会保险是提供基本生活需要的一种保障制度。其特点包括()。

下列关于保险相关要素的说法，错误的是()。

不属于无效民事行为的法律后果的是()。

下列关于债券偿还方式的说法，错误的是()。

金融市场划分为货币市场、资本市场、金融衍生品市场、外汇市场、保险市场的标准是()。

短期政府债券的市场特征是()。

下列对于我国外汇市场和产品的叙述中不正确的是(　　)。

假定年利率为10％．某投资者欲在5年后获得本利和61051．元，则他需要在接下来的5年内每年末存入银行()元。(不考虑利息税)

“肝肾同源”的主要依据是

A.低蛋白血症引起胸腔积液B.恶性胸膜间皮瘤引起胸腔积液C.细菌性胸腔积液D.病毒性胸腔积液E.结核性胸腔积液为渗出液，胸膜可见多处岛屿样突起，有石棉接触史的是

缺O2和CO2潴留对中枢神经系统可产生的影响，不包括

下列关于合同解除的说法正确的是()。

除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是()。

故事：母鸡萝丝去散步母鸡萝丝出门去散步，她走过院子，狐狸紧紧地跟在后面。院子的中央有一只钉耙，狐狸一脚踩在钉耙上，钉耙一下子竖起来，“啪”

甲每4天进城一次，乙每7天进城一次，丙每12天进城一次，某天三人在城里相遇，那么三人下次相遇至少需要多少天?()

Youarewhatyoueat,orsothesayinggoes.ButRichardWrangham,ofHarvardUniversity,believesthatthisistrueinamorep

EnergyfromtheSunEveryoneneedsandusesenergy.Iftherewerenoenergy,【46】Mostoftheenergyonthisplanetcomes

基金销售机构从事基金销售活动，存在( )情形时，中国证监会将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

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下列关于与客户沟通的说法，正确的是()。

当客户对商业银行的理财产品的风险产生疑虑而进一步向从业人员深究时，从业人员应当本着()的原则回答客户的问题。

社会保险是提供基本生活需要的一种保障制度。其特点包括()。

下列关于保险相关要素的说法，错误的是()。

不属于无效民事行为的法律后果的是()。

下列关于债券偿还方式的说法，错误的是()。

金融市场划分为货币市场、资本市场、金融衍生品市场、外汇市场、保险市场的标准是()。

短期政府债券的市场特征是()。

下列对于我国外汇市场和产品的叙述中不正确的是( )。

假定年利率为10％．某投资者欲在5年后获得本利和61051．元，则他需要在接下来的5年内每年末存入银行()元。(不考虑利息税)

“肝肾同源”的主要依据是

A.低蛋白血症引起胸腔积液B.恶性胸膜间皮瘤引起胸腔积液C.细菌性胸腔积液D.病毒性胸腔积液E.结核性胸腔积液为渗出液，胸膜可见多处岛屿样突起，有石棉接触史的是

缺O2和CO2潴留对中枢神经系统可产生的影响，不包括

下列关于合同解除的说法正确的是()。

除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是()。

故事：母鸡萝丝去散步母鸡萝丝出门去散步，她走过院子，狐狸紧紧地跟在后面。院子的中央有一只钉耙，狐狸一脚踩在钉耙上，钉耙一下子竖起来，“啪”

甲每4天进城一次，乙每7天进城一次，丙每12天进城一次，某天三人在城里相遇，那么三人下次相遇至少需要多少天?()

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下列对于我国外汇市场和产品的叙述中不正确的是(　　)。