证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 23

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上 30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和()

上市公司配股时必须符合的条件之一有:最近3个完整会计年度的净资产平均在()以上。

公司减少注册资本的决议作出后，应于()日内通知债权人。

公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的()

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。()

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

关于资本，下列说法中，正确的是()

关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法中，正确的是()

下列关于境内上市外资股的发行准备中法律顾问的主要职责的说法中，正确的是()

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()

张仲景对八纲辨证的贡献是

A.血酸性磷酸酶升高B.血酸性糖蛋白升高C.血CEA升高D.血AFP升高E.血VCA-IgA抗体升高鼻咽癌患者

患者，男性，34岁，因外伤瘫痪导致尿失禁，留置导尿，尿液出现浑浊、色黄，护理时应注意

下列关于市场准入负面清单的说法，不正确的是()。

下列各种风险应对措施中，能够转移风险的是()。(2013年)

1697年洛克为英国贸易和殖民地事务委员会拟写过一份报告，在这份报告中，他主张开办

A、 B、 C、 D、 A

Inearlytimes,bookconsistedofinscribedclaytablets,rollsofpapyrus,(1)______sheetsofparchment,orothermaterials.

昨天看电影我没有买到好票。

Whendoestheconversationprobablytakeplace?

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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证券一般从业资格

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和()

上市公司配股时必须符合的条件之一有:最近3个完整会计年度的净资产平均在()以上。

公司减少注册资本的决议作出后，应于()日内通知债权人。

公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的()

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。()

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

关于资本，下列说法中，正确的是()

关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法中，正确的是()

下列关于境内上市外资股的发行准备中法律顾问的主要职责的说法中，正确的是()

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()

张仲景对八纲辨证的贡献是

A.血酸性磷酸酶升高B.血酸性糖蛋白升高C.血CEA升高D.血AFP升高E.血VCA-IgA抗体升高鼻咽癌患者

患者，男性，34岁，因外伤瘫痪导致尿失禁，留置导尿，尿液出现浑浊、色黄，护理时应注意

下列关于市场准入负面清单的说法，不正确的是()。

下列各种风险应对措施中，能够转移风险的是()。(2013年)

1697年洛克为英国贸易和殖民地事务委员会拟写过一份报告，在这份报告中，他主张开办

A、 B、 C、 D、 A

Inearlytimes,bookconsistedofinscribedclaytablets,rollsofpapyrus,(1)______sheetsofparchment,orothermaterials.

昨天看电影我没有买到好票。

Whendoestheconversationprobablytakeplace?

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。