证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 33

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上 30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和()

以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。()

募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露()

关于边际资本成本，正确的是()

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()

凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。()

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

根据损伤的组织关节损伤可分为：；；；；__。

关于两性霉素B，下列哪点不正确：

带下增多，绵绵不断，色白或淡黄，质黏稠，无臭味，面色萎黄，神疲倦怠。舌质淡，苔闩或腻，脉缓弱，治疗应首选的方剂是()

为了分析项目的财务生存能力，计算累计盈余资金可以通过某种财务报表进行。该种财务报表是()。

预收账款作为企业的负债,其偿付的对象应该是货物,而非货币。()

《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。

法区别于其他社会规范的重要标志是()。

下列选项中不属于公司治理应遵循的基本原则是()。

Diditever______youthathecouldbethemurderer?

Whatisthebesttitleforthepassage?Accordingtothepassage,whatdoestheunderlinedword"pedals"mean?

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和()

以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。()

募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露()

关于边际资本成本，正确的是()

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()

凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。()

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

根据损伤的组织关节损伤可分为：______；______；______；______；______。

关于两性霉素B，下列哪点不正确：

带下增多，绵绵不断，色白或淡黄，质黏稠，无臭味，面色萎黄，神疲倦怠。舌质淡，苔闩或腻，脉缓弱，治疗应首选的方剂是()

为了分析项目的财务生存能力，计算累计盈余资金可以通过某种财务报表进行。该种财务报表是()。

预收账款作为企业的负债,其偿付的对象应该是货物,而非货币。()

《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。

法区别于其他社会规范的重要标志是()。

下列选项中不属于公司治理应遵循的基本原则是()。

Diditever______youthathecouldbethemurderer?

Whatisthebesttitleforthepassage?Accordingtothepassage,whatdoestheunderlinedword"pedals"mean?

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

根据损伤的组织关节损伤可分为：；；；；__。