证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 47

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上 30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币()万元的，应由承销团承销。

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不少于人民币()万元。

公司分配当年税后利润，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。()

境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。()

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不能以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后()年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣()。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

下列属于岩(土)层的水理性质的是()。

应用动态控制原理控制项目投资时，若将工程合同价作为投资的实际值，则可作为投资计划值的是()。

读下面两幅“等高线地形图”，回答下列问题。下列叙述正确的是()。①M点在N点的东北方；②M点在N点的西北方；③M点的海拔可能是58米；④N点的海拔可能是58米

将考生文件夹下ZOOM文件夹中的MAC—RO．OLD文件设置成“隐藏”属性。

Theexplosionofastarisanawesomeevent.Themostviolentofthesecataclysms,whichproducesupernovae,probablydestroysa

A、Watcheswereasignofwealth.B、Watcheswereimportantfortheworkers.C、Watcheswereinexpensivetobuy.D、Watcheswerefas

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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证券一般从业资格

向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币()万元的，应由承销团承销。

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

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读下面两幅“等高线地形图”，回答下列问题。下列叙述正确的是()。①M点在N点的东北方；②M点在N点的西北方；③M点的海拔可能是58米；④N点的海拔可能是58米

将考生文件夹下ZOOM文件夹中的MAC—RO．OLD文件设置成“隐藏”属性。

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