证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 36

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上 30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

净资产未全部折股的差额部分应计入()

公司分配当年税后利润，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。

目前我国股份有限公司资本确定采取()原则。

上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。()

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不能以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后()年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣()。

上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于()成为发行公司的股东。

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。()

国际推介的对象主要是中小投资者。()

函数的第二类间断点的个数为()．

简述外汇风险的种类。

Baettesophagus

(2006年)下列哪一项不可能改善螺栓的受力情况?()

下列指标中能够用于非盈利性项目财务分析的是()。

企业的未达账项不能根据编制的银行存款余额调节表进行任何的账务处理，因此不属于会计档案的内容。()

近年来，我国沿海地区经常出现大面积的赤潮。受赤潮影响，这些海域中的鱼虾、贝类大量死亡，经济损失十分惨重。下列关于赤潮的说法，正确的是()。

世界贸易组织的争端解决机构是总理事会，争端解决的程序是（）。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

净资产未全部折股的差额部分应计入()

公司分配当年税后利润，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。

目前我国股份有限公司资本确定采取()原则。

上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。()

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不能以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后()年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣()。

上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于()成为发行公司的股东。

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。()

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Baettesophagus

(2006年)下列哪一项不可能改善螺栓的受力情况?()

下列指标中能够用于非盈利性项目财务分析的是()。

企业的未达账项不能根据编制的银行存款余额调节表进行任何的账务处理，因此不属于会计档案的内容。()

近年来，我国沿海地区经常出现大面积的赤潮。受赤潮影响，这些海域中的鱼虾、贝类大量死亡，经济损失十分惨重。下列关于赤潮的说法，正确的是()。

世界贸易组织的争端解决机构是总理事会，争端解决的程序是（）。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。