证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 20

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上 30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币()万元。

发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。()

对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时,发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。()

当债务人不偿还债务时，法律上对债权人清偿权利的优先顺序为：有金融机构担保的债券，有抵押的债券，设有偿债基金的债券和劣后地位的债券。()

我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。()

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。()

沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()

上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。()

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

下列各项中，属于关联交易的有()

A．苓桂术甘汤B．归脾汤C．血府逐瘀汤D．通窍活血汤E．涤痰汤

下列哪项不是流行性出血热的临床特点()

可行性研究属于项目()主要工作之一。

根据《会计法》的规定，私设会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处()的罚款。

国债最基本的功能是()。

市政债券免税时，下列哪项不是投资人会放弃投资股票的原因?()

老王失业了，如果他想领取失业保险金，那么他需要满足的条件有()。

(2010年真题)南京国民政府对宪法、法律的统一解释机构是

WhichofthefollowingisnotmentionedinrelationtoIQ?______Tojudgeachild’sstandard,hismarksinatestmustbecompa

下面描述中超出决策支持系统功能的是()。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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证券一般从业资格

发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币()万元。

发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。()

对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时,发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。()

当债务人不偿还债务时，法律上对债权人清偿权利的优先顺序为：有金融机构担保的债券，有抵押的债券，设有偿债基金的债券和劣后地位的债券。()

我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。()

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。()

沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()

上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。()

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

下列各项中，属于关联交易的有()

A．苓桂术甘汤B．归脾汤C．血府逐瘀汤D．通窍活血汤E．涤痰汤

下列哪项不是流行性出血热的临床特点()

可行性研究属于项目()主要工作之一。

根据《会计法》的规定，私设会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处()的罚款。

国债最基本的功能是()。

市政债券免税时，下列哪项不是投资人会放弃投资股票的原因?()

老王失业了，如果他想领取失业保险金，那么他需要满足的条件有()。

(2010年真题)南京国民政府对宪法、法律的统一解释机构是

WhichofthefollowingisnotmentionedinrelationtoIQ?______Tojudgeachild’sstandard,hismarksinatestmustbecompa

下面描述中超出决策支持系统功能的是()。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。