证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有 ( )

admin2013-10-31 49

问题证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有 ( )

选项 A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按月编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kYkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。()
低市净率和低市盈率的股票，其价格被低估的可能性较低，而被高估的可能性则较高。()
基金管理公司、基金代销机构在销售基金时可以给予投资人折扣,给予中间人佣金,但应予以明示。()
在整个投资过程中，机构投资者更注重机构本身的资产负债状况以及股东、投资者的特殊需求。(　　)
我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。
我国基金业已经初步形成一套以(　　)为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。()
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。
基金管理公司的业务特点是(　　)。

随机试题

表征报纸广告版面出售价格水平的常用指标是___________和___________。
根据近代密码学的观点，一个密码系统的安全性取决于对________的保护，而不取决于对________的保密。
酸性磷酸酶染色呈阳性反应的细胞是
作为神经递质，下列哪一种物质仅存在于中枢神经系统
调制中频电流中载波是指起什么作用的什么电流
下列各选项中，不属于财政政策工具的是（）。
根据以下情境材料，回答问题。李某拨打110称自家煤气管道有爆炸危险，请民警派人出警。甲区分局民警王某等人赶到后，在观察管道期间发现李某厨房地面上散有白色粉末，李某称是洒落的面粉。经查发现李某橱柜里藏有2包冰毒及吸毒工具，现场检测结果为阳性，李某辩称吸毒是
下列关于NetWare容错技术，错误的是()。
JackhisJoblastweek.Itwasdifficultforhimtofindanother【C1】________.【C2】________toldhimthatitwaspossibleto
Lookatthelistbelow.Itshowssomeofnon-fictioncategories.Forquestions6-10,decidewhichsection(A-H)ofthecategori

最新回复(0)

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有 ( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。()

低市净率和低市盈率的股票，其价格被低估的可能性较低，而被高估的可能性则较高。()

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时可以给予投资人折扣,给予中间人佣金,但应予以明示。()

在整个投资过程中，机构投资者更注重机构本身的资产负债状况以及股东、投资者的特殊需求。(　　)

我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。

我国基金业已经初步形成一套以(　　)为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。()

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

基金管理公司的业务特点是(　　)。

表征报纸广告版面出售价格水平的常用指标是_和_。

根据近代密码学的观点，一个密码系统的安全性取决于对的保护，而不取决于对的保密。

酸性磷酸酶染色呈阳性反应的细胞是

作为神经递质，下列哪一种物质仅存在于中枢神经系统

调制中频电流中载波是指起什么作用的什么电流

下列各选项中，不属于财政政策工具的是（）。

下列关于NetWare容错技术，错误的是()。

JackhisJoblastweek.Itwasdifficultforhimtofindanother【C1】.【C2】toldhimthatitwaspossibleto

Lookatthelistbelow.Itshowssomeofnon-fictioncategories.Forquestions6-10,decidewhichsection(A-H)ofthecategori

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有 ( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。()

低市净率和低市盈率的股票，其价格被低估的可能性较低，而被高估的可能性则较高。()

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时可以给予投资人折扣,给予中间人佣金,但应予以明示。()

在整个投资过程中，机构投资者更注重机构本身的资产负债状况以及股东、投资者的特殊需求。( )

我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。

我国基金业已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。()

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )。

基金管理公司的业务特点是( )。

表征报纸广告版面出售价格水平的常用指标是___________和___________。

根据近代密码学的观点，一个密码系统的安全性取决于对________的保护，而不取决于对________的保密。

酸性磷酸酶染色呈阳性反应的细胞是

作为神经递质，下列哪一种物质仅存在于中枢神经系统

调制中频电流中载波是指起什么作用的什么电流

下列各选项中，不属于财政政策工具的是（）。

下列关于NetWare容错技术，错误的是()。

JackhisJoblastweek.Itwasdifficultforhimtofindanother【C1】________.【C2】________toldhimthatitwaspossibleto

Lookatthelistbelow.Itshowssomeofnon-fictioncategories.Forquestions6-10,decidewhichsection(A-H)ofthecategori

在整个投资过程中，机构投资者更注重机构本身的资产负债状况以及股东、投资者的特殊需求。(　　)

我国基金业已经初步形成一套以(　　)为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

基金管理公司的业务特点是(　　)。

表征报纸广告版面出售价格水平的常用指标是_和_。

根据近代密码学的观点，一个密码系统的安全性取决于对的保护，而不取决于对的保密。

JackhisJoblastweek.Itwasdifficultforhimtofindanother【C1】.【C2】toldhimthatitwaspossibleto