首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中同证监会在对高鑫上市公司(以下简称高鑫公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1)高鑫公司于2007年5月6日由甲企业、乙企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元,下同)。其中甲企业以其
中同证监会在对高鑫上市公司(以下简称高鑫公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1)高鑫公司于2007年5月6日由甲企业、乙企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元,下同)。其中甲企业以其
admin
2012-08-15
32
问题
中同证监会在对高鑫上市公司(以下简称高鑫公司)进行例行检查中,发现以下事实:
(1)高鑫公司于2007年5月6日由甲企业、乙企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元,下同)。其中甲企业以其拥有的机床生产线折股认购5700万股,其他5家发起人以现金认购2500万股。2010年8月9日,高鑫公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后,高鑫公司的股本总额达到13200万股。
(2)2011年10月6日,高鑫公司董事会召开会议,拟定向非关联关系的公司提供担保的方案(该担保额为公司资产总额的35%),于同年11月25日召开临时股东大会审议该方案。在如期举行的临时股东大会上,审议提供担保的决议经出席会议的股东所持表决权的半数通过,随交给董事会予以执行。
(3)为高鑫公司出具2010年度审计报告的注册会计师陈某,在2011年3月10日公司年度报告公布后,于同年3月20日购买了高鑫公司2万股股票,并于同年4月8日抛售,获利3万余元;A证券公司的证券从业人员李某认为高鑫公司的股票具有上涨潜力,于2010年3月15日购买了高鑫公司股票1万股。
(4)高鑫公司将以协议收购方式收购丙上市公司(以下简称“丙公司”)。具体做法为:高鑫公司与丙公司的发起人股东丁国有企业(以下简称“丁企业”)订立协议,受让丁企业持有的丙公司的股份。在收购协议订立之后,丁企业必须在10日内将收购协议向国务院证券监督管理机构以及证券交易所作出书面报告。在收购行为完成之后,高鑫公司应当在30日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。为了减少高鑫公司控制丙公司的成本,高鑫公司在收购行为完成3个月后,将所持丙公司的股份部分转让给B公司。
要求:根据上述事实及有关法律规定。回答下列问题:
陈某、李某买卖高鑫公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。
选项
答案
陈某买卖高鑫公司股票的行为符合法律规定。根据《证券法》的规定,为上市公司出具审计报告的人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。陈某是在审计报告公布5日后买卖高鑫公司股票的,故符合法律规定。李某买卖高鑫公司股票的行为不符合法律规定。根据《证券法》的规定,证券公司的从业人员在任期或法定期间内,不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票。李某为A证券公司从业人员,故买卖高鑫公司股票不符合法律规定。
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kd9c777K
本试题收录于:
经济法题库注册会计师分类
0
经济法
注册会计师
相关试题推荐
配股是上市公司股权再融资的一种方式。下列关于配股的说法中,正确的是()。
直接人工的价格标准,在采用计件工资制度下,就是()。
某公司的经营杠杆系数为1.8,财务杠杆系数为1.5,则该公司销售额每增长1倍,就会造成每股收益增长()。
欧式看涨期权和欧式看跌期权的执行价格均为19元,12个月后到期,若无风险年利率为6%,股票的现行价格为18元,看跌期权的价格为0.5元,则看涨期权的价格为()元。
如果企业速动比率很小,下列结论成立的是()。
企业为了使其持有的交易性现金余额降到最低,可采取()。
下列有关期权投资策略表述正确的有()。
下列属于资本资产定价模型假设条件的有()。
关于财务分析有关指标的说法中,正确的有()。
随机试题
为保护焊工眼睛不受弧光伤害,焊接时必须使用镶有特制防护镜片的面罩,并按照()不同来选用不同型号的滤光镜片。
患者突然昏仆,不省人事,牙关紧闭,口噤不开,两手握固,面赤身热,气粗口臭,躁扰不宁,舌苔黄腻,脉弦滑而数。问题l:其诊断是
患者,男,28岁。于2年前曾患慢性肾炎,近1年来常有颜面及眼睑水肿、贫血。经医院尿检:有蜡样管型及尿蛋白(+++),内生肌酐清除率为30ml/min。查体:心肺(—),皮肤瘙痒。血压1.50/98mmHg(20/13kPa)。提示病情危急的症状是
下列关于房地产抵押的表述中,正确的有()。
船舶吨税由地方税务局负责征收管理。()
幼儿情绪的一般特点是易冲动、易变化、易受感染和易外露。()
根据下列文字资料回答问题。根据联合国艾滋病规划署公布的最新统计数字,截至2005年底,全球估计共有3860万名艾滋病病毒感染者,其中女性达1750万,15岁以下的儿童230万。统计还发现,2005年全球新增艾滋病病毒感染者410万,另有280万人
如果将信号检测论的模型与传统的阈限测量相比较,就会发现传统的阈限测量实际上假设()
科学发展观的实质是( )
以太网(Ethernet)是一种计算机局域网技术,由美国Xerox等公司研发并推广。以太网协议定义了一系列软件和硬件标准,从而将不同的计算机设备连接在一起。以太网技术规范是一个工业标准,下列选项中不属于其技术规范的是()。
最新回复
(
0
)