首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
2009年8月,深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中,进行突击检查发现,A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为,证监局经立案稽查后,可以采取的处罚措施包括( )
2009年8月,深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中,进行突击检查发现,A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为,证监局经立案稽查后,可以采取的处罚措施包括( )
admin
2022-12-30
58
问题
2009年8月,深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中,进行突击检查发现,A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为,证监局经立案稽查后,可以采取的处罚措施包括( )。
Ⅰ.没收违法所得、市场禁入
Ⅱ.罚款,责令改正
Ⅲ.警告,限制人身自由
Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可,责令停业
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
中国证监会可以采取的行政处罚包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ符合题意,D项当选;Ⅲ项错误,不包括限制人身自由,ABC不当选。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kdDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2015年12月17日12时20分左右,甲矿业有限公司井下发生重大火灾事故,造成17人死亡、17人受伤(含3名救护队员),直接经济损失2199.1万元,间接经济损失4200万元。甲矿业有限公司成立于2010年9月29日,法定代表人经理某(实际经营管理者)
甲石膏矿是由陈某个人投资拥有的一家集体企业,位于A县B乡石膏矿区北段。建设规模为30×104t/a,投资3000万元,于2004,年11月19日开工建设,2006年建成投产。该矿区地质情况复杂,主要受断层和软岩以及地下含水层影响。矿区内一条大的断裂破碎带
关于铁路一装载机排土时排土线设置要求,下列说法中正确的是()。
属于对病级排土场采取的措施是()。
尾砂充填是常用的采场地压控制方法,通过改善采场围岩及矿柱的受力状态,增强采场围岩的稳定性和矿柱强度。下列关于采用尾砂充填技术控制采场地压的说法,正确的是()。
爆破工作的目的是将整体矿岩进行破碎及松动,形成一定形状的爆堆,为后续的采装作业提供适宜的挖掘物。爆破完成后要有合理的矿石块度以保证整个开采工艺过程中的总费用最低。关于矿石块度的要求中正确的是()。
某矿业有限公司现有员工1732人,设立了专职安全管理机构。矿、车间两级共配设有专职安全管理人员47人。该矿主要负责人及相关生产安全分管负责人全部取得了安全生产管理资格证书。该矿经营范围为铜铁矿采选、销售,机电设备制作、安装、维修,金属零部件制作等。下设一选
炮烟中毒是井下采掘施工作业常见的生产安全事故,救援不当极易造成事故扩大。掘进工作面发生炮烟中毒事故后,下列应急处置措施中,错误的是()。
以下对尾矿库相关安全管理描述不正确的是()。(1)对不再进行排尾作业的尾矿库,应按照《尾矿库安全监督管理规定》及有关规定,在一年内完成闭库。(2)只要尾矿坝的最小安全超高和尾矿库的最小干滩长度均符合设计规范要求。该库就属正常库。(
违法建设行为必须承担行政责任。可由法律规定的国家行政机关给予有关责任者以行政处罚或行政处分。下列行政责任不应由城市规划行政主管部门直接作出决定的是()。
随机试题
用于测量消费者对于喜欢或不喜欢商品次序之间的差异距离的量表是
外贸立法管理手段的特点主要有()
ForanyEnglishman,therecanneverbeanydiscussionastowhoistheworld’sgreatestpoetandgreatestdramatist.Onlyonena
下肢顺行IV—DSA对比剂的总量为
彩色多普勒血流显像仪安全性标准,下列哪项是关键性要求()
下列哪项是假性动脉瘤的常见发病原因
男,46岁,体重60kg,1小时前被火烧伤:双前臂(I度),躯干前和双足(Ⅱ度),双上臂和双小腿(Ⅲ度)患者第一个24小时的补液量为
关税的强制执行措施有()。
某商场在开业前要选择经营商业的种类,现有甲、乙、丙、丁四类商品可供选择。由于对未来市场需求无法做到比较精确的预测,只能大致估计为:需求量较高、需求量中等、需求量较低三种情况。这三种情况的预计损益值如下表所示:根据以上资料,回答下列问题:该商
打开工作簿文件Exc.xlsx,对工作表“产品销售情况表”内数据清单的内容按主要关键字“分公司”的降序次序和次要关键字“季度”的升序次序进行排序,对排序后的数据进行高级筛选(在数据清单前插入四行,条件区域设在A1:G3单元格区域,请在对应字段列内输入条件,
最新回复
(
0
)