证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。 Ⅰ．证券交易委托代理协议书 Ⅱ．风险揭示书 Ⅲ．客户资金第三方存管协议书 Ⅳ．网上交易协议书

admin2016-08-30 18

问题证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。
Ⅰ．证券交易委托代理协议书
Ⅱ．风险揭示书
Ⅲ．客户资金第三方存管协议书
Ⅳ．网上交易协议书

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》《风险揭示书》《买者自负承诺函》《客户资金第三方存管协议书》。不需要签署《网上交易协议书》。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。 Ⅰ．证券交易委托代理协议书 Ⅱ．风险揭示书 Ⅲ．客户资金第三方存管协议书 Ⅳ．网上交易协议书

金融市场基础知识

证券一般从业资格

积极型管理是有效市场的最佳选择。(　　)

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。(　　)

在重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。(　　)

送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。(　　)

下列()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

我国商业银行申请基金托管人资格，必须经()审查批准。

关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是(　　)。

以下属于保本基金的分析指标的有(　　)。

以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为()

场外交易的特点是()。

关于意见领袖的特征，下列说法中不正确的是

经长期观察，发现海员在长期航行后血清中明显增加的成分是

易早期出现颅内高压症状的是()

由对称三相电源向不对称三相负载供电的三相四线制电路中，中性线的作用是使负载的()。

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等（）

12，14，20，38，()

【S1】【S10】

A、Hefailedtoyieldtherightofwayandsideswipedanothercar.B、Hedrankalotbeforedriving.C、Hedrovethecarcarelessly

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。 Ⅰ．证券交易委托代理协议书 Ⅱ．风险揭示书 Ⅲ．客户资金第三方存管协议书 Ⅳ．网上交易协议书

金融市场基础知识

证券一般从业资格

积极型管理是有效市场的最佳选择。( )

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。( )

在重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。( )

送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。( )

下列()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

我国商业银行申请基金托管人资格，必须经()审查批准。

关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是( )。

以下属于保本基金的分析指标的有( )。

以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为()

场外交易的特点是()。

关于意见领袖的特征，下列说法中不正确的是

经长期观察，发现海员在长期航行后血清中明显增加的成分是

易早期出现颅内高压症状的是()

由对称三相电源向不对称三相负载供电的三相四线制电路中，中性线的作用是使负载的()。

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等（）

12，14，20，38，()

【S1】【S10】

A、Hefailedtoyieldtherightofwayandsideswipedanothercar.B、Hedrankalotbeforedriving.C、Hedrovethecarcarelessly

积极型管理是有效市场的最佳选择。(　　)

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。(　　)

在重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。(　　)

送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。(　　)

关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是(　　)。

以下属于保本基金的分析指标的有(　　)。