基金监管的基本原则有( )。 Ⅰ．保障投资人利益原则 Ⅱ．适度监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．审慎监管原则

admin2020-02-14 27

问题基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ．保障投资人利益原则
Ⅱ．适度监管原则
Ⅲ．高效监管原则
Ⅳ．审慎监管原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金监管的基本原则包括：①保障投资人的利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kfmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

基金管理人应当在每()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。
下列关于基金年度报告中的基金财务会计报告的说法中，错误的是()。
基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。
对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是()。I．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的Ⅳ．投资者的个人财务计
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。
()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。
证券投资基金业的作用不包括()。
关于金融机构的作用，下列表述正确的是()。I．是金融市场中最重要的中介机构，是储蓄转化投资的重要渠道Ⅱ．在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色Ⅲ．是金融市场上主要直接的资金供给者Ⅳ．作为机构投资者在金融市场具有支配性
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。I．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反

随机试题

血清白蛋白(p1为4．7)在下列哪种pH值溶液中带正电荷?()
环境保护的内容是什么?
肺痈病因，从感受外邪来说，应以下列何者为主：
A．50％～55％B．6%～8％C．19％～24％D．13%～19％E．0％～4％从各种动、植物组织提取的蛋白质，经元素分析表明：含氢量为()
增液汤的组成药物中含有()
球形罐整体热处理时应进行柱脚移动监测，监测柱脚的()，及时调整支柱使其处于垂直状态。
证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。()
大学录取通知书本是一张应用文书的载体，纸张加文字，只要说明通知事项即可。近年来，随着一些大学录取通知书形式和内容的变化，大学录取通知书从__________的纸张加文字正在向大学自身的文化理念演变。大学，有没有特色，一张小小的录取通知书就是________
在考生文件夹下有一个工程文件sjt5．vbp。程序功能为：在文本框Text1中输入一个正整数N后，单击“计算”按钮，则计算11+22+33+…+NN，并将计算结果显示在Text2中。程序中的函数f可以计算。mm的值。在给出的窗体文件中已经有了全部控件，但
Whatcanwelearnaboutthecouple?

最新回复(0)

基金监管的基本原则有( )。 Ⅰ．保障投资人利益原则 Ⅱ．适度监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．审慎监管原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理人应当在每()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。

下列关于基金年度报告中的基金财务会计报告的说法中，错误的是()。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

证券投资基金业的作用不包括()。

血清白蛋白(p1为4．7)在下列哪种pH值溶液中带正电荷?()

环境保护的内容是什么?

肺痈病因，从感受外邪来说，应以下列何者为主：

A．50％～55％B．6%～8％C．19％～24％D．13%～19％E．0％～4％从各种动、植物组织提取的蛋白质，经元素分析表明：含氢量为()

增液汤的组成药物中含有()

球形罐整体热处理时应进行柱脚移动监测，监测柱脚的()，及时调整支柱使其处于垂直状态。

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。()

Whatcanwelearnaboutthecouple?