公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( )。 Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．合规负责人

admin2017-08-21 59

问题公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( )。
Ⅰ．主承销商法定代表人
Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人
Ⅳ．合规负责人

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号一公开发行公司债券申请文件》(2015年修订)，核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

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公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( )。 Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．合规负责人

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是()。

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的()。

鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流，这体现了企业风险管理基本框架中的()内容。

()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国()注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年。

下列关于基金服务机构的法定义务的说法正确的是()。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是()。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

国家垄断资本主义对国民经济的调节和管理

神经细胞在兴奋过程中，Na+内流和K+外流的量决定于

某心性水肿患者，用地高辛和氢氯噻嗪治疗，2周后患者出现多源性室性早搏，其主要原因是(　　　)。

下列关于义务的说法中，错误的是哪一项?()

在项目建设方案设计中，对项目建设规模应进行合理性分析，考虑建设规模合理性的首要因素是()。

沥青路面中封层的作用有()。

根据思维过程中的凭借物不同，可将思维分为()

当代中国法律监督体系中，不属于司法监督范畴的是()。

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证券专项业务类资格

下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是()。

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的()。

鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流，这体现了企业风险管理基本框架中的()内容。

()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国()注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年。

下列关于基金服务机构的法定义务的说法正确的是()。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是()。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

国家垄断资本主义对国民经济的调节和管理

神经细胞在兴奋过程中，Na+内流和K+外流的量决定于

某心性水肿患者，用地高辛和氢氯噻嗪治疗，2周后患者出现多源性室性早搏，其主要原因是( )。

下列关于义务的说法中，错误的是哪一项?()

在项目建设方案设计中，对项目建设规模应进行合理性分析，考虑建设规模合理性的首要因素是()。

沥青路面中封层的作用有()。

根据思维过程中的凭借物不同，可将思维分为()

当代中国法律监督体系中，不属于司法监督范畴的是()。

某心性水肿患者，用地高辛和氢氯噻嗪治疗，2周后患者出现多源性室性早搏，其主要原因是(　　　)。