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  3. 基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得以下列( )方式输送或牟取不正当利益。 Ⅰ．利用因职务便利获取的未公开的信息从事有关的证券交易活动 Ⅱ．侵占受托资产 Ⅲ．编造、传播虚假、不实信息，或利用信息优

基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得以下列( )方式输送或牟取不正当利益。 Ⅰ．利用因职务便利获取的未公开的信息从事有关的证券交易活动 Ⅱ．侵占受托资产 Ⅲ．编造、传播虚假、不实信息，或利用信息优

admin2022-06-25  53
问题 基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得以下列(          )方式输送或牟取不正当利益。
    Ⅰ．利用因职务便利获取的未公开的信息从事有关的证券交易活动
    Ⅱ．侵占受托资产
    Ⅲ．编造、传播虚假、不实信息，或利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量
    Ⅳ．通过让渡资产管理账户实际交易权限等方式为客户的违规行为提供便利
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案D
解析 本题主要考查廉洁从业在投资交易业务中的要求。基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得以下列方式输送或牟取不正当利益：
①利用因职务便利获取的内幕信息、未公开的信息从事有关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事有关的证券交易活动；
②侵占或挪用受托资产；
③不公平对待不同投资组合，在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间、机构或关联机构自营账户与资产管理账户之间进行利益输送；
④编造或传播虚假、不实信息，或利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；
⑤代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；
⑥在卖出或转让投资标的时，通过故意压低估值、约定交易等方式，造成投资损失或降低投资收益，损害投资者利益；
⑦通过让渡资产管理账户实际交易权限等方式为客户的违规行为提供便利；
⑧通过财务顾问费、投资顾问费等方式，向第三方机构输送利益，从中收取回扣或牟取不正当利益；
⑨其他输送或者谋取不正当利益的行为。
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