首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得以下列( )方式输送或牟取不正当利益。 Ⅰ.利用因职务便利获取的未公开的信息从事有关的证券交易活动 Ⅱ.侵占受托资产 Ⅲ.编造、传播虚假、不实信息,或利用信息优
基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得以下列( )方式输送或牟取不正当利益。 Ⅰ.利用因职务便利获取的未公开的信息从事有关的证券交易活动 Ⅱ.侵占受托资产 Ⅲ.编造、传播虚假、不实信息,或利用信息优
admin
2022-06-25
79
问题
基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得以下列( )方式输送或牟取不正当利益。
Ⅰ.利用因职务便利获取的未公开的信息从事有关的证券交易活动
Ⅱ.侵占受托资产
Ⅲ.编造、传播虚假、不实信息,或利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量
Ⅳ.通过让渡资产管理账户实际交易权限等方式为客户的违规行为提供便利
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
D
解析
本题主要考查廉洁从业在投资交易业务中的要求。基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得以下列方式输送或牟取不正当利益:
①利用因职务便利获取的内幕信息、未公开的信息从事有关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事有关的证券交易活动;
②侵占或挪用受托资产;
③不公平对待不同投资组合,在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间、机构或关联机构自营账户与资产管理账户之间进行利益输送;
④编造或传播虚假、不实信息,或利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;
⑤代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票;
⑥在卖出或转让投资标的时,通过故意压低估值、约定交易等方式,造成投资损失或降低投资收益,损害投资者利益;
⑦通过让渡资产管理账户实际交易权限等方式为客户的违规行为提供便利;
⑧通过财务顾问费、投资顾问费等方式,向第三方机构输送利益,从中收取回扣或牟取不正当利益;
⑨其他输送或者谋取不正当利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kghg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于行业生命周期的表述,下列说法错误的是()。
某可转换债券面值为500元,规定其转换比例为20,则转换价格是()元。
个人投资者的投资经验与能力、可投资金额、投资心理等多方面的不同及其变化,都将影响个人投资者的投资需求,这主要体现出个人投资者()的特征。
下列关于基金资产估值的说法中,不正确的是()。
私募股权投资基金在完成投资项目之后,退出的最佳渠道是()。
证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
在持有人利益得到保护的前提下,成员国监管机关可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券,但在此情形下,应投资于不少于()个主体发行的证券。
UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下选项中信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响
某避险策略基金提供100%本金保证,使用固定比例投资组合保险策略(CPPI),基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么,该基金要仍能实现保本目标,其股票亏损的幅度要保证在()以内。
随机试题
A.平肝B.疏肝C.两者均是D.两者均非石决明具有的功效是()
男性,45岁。2年来劳累时胸闷,心悸,含硝酸甘油效果不佳。查体,血压130/80mmg,心界大小正常,心率80次/分,律整,心尖部可闻及S4,胸骨左缘3~4肋间有收缩期喷射性杂音。超声心动图检查示左室腔正常,室间隔厚1.5cm,左室后壁厚1.0cm,二尖瓣
石斛入汤剂,其用法是
常用的工程量清单项目直接费计算方法,不包括()。
采用实地盘存制,平时账簿记录中不能反映()。
下列关于基金募集期限,说法错误的是()。
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
旅行社不得采取下列不正当手段从事旅游业务()
简述安徽省的五个国家级红色旅游经典景区。
合格的面试考官不应该有的行为是()。
最新回复
(
0
)