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  3. 监管机构规定的可能造成实质性损失的操作风险事件包括( )。

监管机构规定的可能造成实质性损失的操作风险事件包括( )。

admin2021-04-28  51
问题 监管机构规定的可能造成实质性损失的操作风险事件包括(    )。
选项 A、就业制度
B、就业制度和工作场所安全事件
C、客户、产品及业务活动事件
D、信息科技系统事件
E、执行、交割和流程管理事件
答案A,B,C,D,E
解析 根据《巴塞尔新资本协议》，操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，由此分为的表现形式包括内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全事件，客户、产品和业务活动事件，实物资产损坏，信息科技系统事件，执行、交割和流程管理事件七种可能造成实质性损失的事件类型。故本题选ABCDE。
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