基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

admin2011-03-22 44

问题基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知，给予提醒
B、交易所将向监管部门专题汇报
C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D、移交稽查部门立案调查

答案A

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；③如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kiXg777K

最新回复(0)

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。(　　)

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。(　　)

债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。(　　)。

由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。(　　)

证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。(　　)

企业在两个国家间进行活动时，可以将，总部行为安排在母国进行，但其实际生产或转移到东道国进行(横向-体化)，或者既安排在国内，又安排在国外进行(纵向-体化)。(　　)

网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在材料齐备的前提下3个交易日内完成登记。(　　)

价值挖掘型投资理念是一种风险相对分散的市场投资理念。这种投资理念的前提是证券的市场价值是潜在、客观的，其投资理念确立的主要成本是研究费用。(　　)

价值挖掘型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。(　　)

关于DHS模型，下列说法正确的有()。

右手击打“XN”功能码，左边就转换为数字键位。

女性，40岁，骨痛，腰背部、髋部骨压痛。X线片提示骨质疏松，查血钙2.9mmol/L(正常2.1～2.6mmol/L)，疑甲状旁腺功能亢进症。下列哪项检查对诊断最重要

初步设计文件报批前，一般须由()对初步设计中的重大问题组织论证。

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有()。(2015年)

根据上图，下列说法正确的是：1997年参与城市最低生活保障的人数比1996年提高了几个百分点?

你和领导一起到某地开展调查，你因堵车迟到了，领导和其他部门同志非常生气，你怎么办?

强调能力是包含多种成分的复杂结构的心理学家是()。

社会主义民主政治的本质和核心是()

RandomAccessFile是java.io包中的一个兼有输入输出功能的类。由于它是随机访问，所以文件读写一个记录的位置是

A、Smokingisprohibitedanywhereinthecoach.B、Smokingcigarettesispermittedanywhereinthecoach.C、Smokingcigarettesis

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。( )

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )

债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。( )。

由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。( )

证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。( )

企业在两个国家间进行活动时，可以将，总部行为安排在母国进行，但其实际生产或转移到东道国进行(横向-体化)，或者既安排在国内，又安排在国外进行(纵向-体化)。( )

网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在材料齐备的前提下3个交易日内完成登记。( )

价值挖掘型投资理念是一种风险相对分散的市场投资理念。这种投资理念的前提是证券的市场价值是潜在、客观的，其投资理念确立的主要成本是研究费用。( )

价值挖掘型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。( )

关于DHS模型，下列说法正确的有()。

右手击打“XN”功能码，左边就转换为数字键位。

女性，40岁，骨痛，腰背部、髋部骨压痛。X线片提示骨质疏松，查血钙2.9mmol/L(正常2.1～2.6mmol/L)，疑甲状旁腺功能亢进症。下列哪项检查对诊断最重要

初步设计文件报批前，一般须由()对初步设计中的重大问题组织论证。

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有()。(2015年)

根据上图，下列说法正确的是：1997年参与城市最低生活保障的人数比1996年提高了几个百分点?

你和领导一起到某地开展调查，你因堵车迟到了，领导和其他部门同志非常生气，你怎么办?

强调能力是包含多种成分的复杂结构的心理学家是()。

社会主义民主政治的本质和核心是()

RandomAccessFile是java.io包中的一个兼有输入输出功能的类。由于它是随机访问，所以文件读写一个记录的位置是

A、Smokingisprohibitedanywhereinthecoach.B、Smokingcigarettesispermittedanywhereinthecoach.C、Smokingcigarettesis

价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。(　　)

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。(　　)

债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。(　　)。

由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。(　　)

证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。(　　)

企业在两个国家间进行活动时，可以将，总部行为安排在母国进行，但其实际生产或转移到东道国进行(横向-体化)，或者既安排在国内，又安排在国外进行(纵向-体化)。(　　)

网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在材料齐备的前提下3个交易日内完成登记。(　　)

价值挖掘型投资理念是一种风险相对分散的市场投资理念。这种投资理念的前提是证券的市场价值是潜在、客观的，其投资理念确立的主要成本是研究费用。(　　)

价值挖掘型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。(　　)