基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

admin2011-03-22 31

问题基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知，给予提醒
B、交易所将向监管部门专题汇报
C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D、移交稽查部门立案调查

答案A

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；③如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。

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基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。(　　)

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)

我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。(　　)

宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键。(　　)

企业发行中期票据应制定发行计划，并严格按计划设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。(　　)

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。(　　)

证券公司的债权债务关系因其证券公司被撤销而消灭。(　　)

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。(　　)

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。(　　)

IknewIcouldnotfinishmyhomework

可致成年病人发出惊呼的原因有

患儿面色蜡黄，手有震颤，血红细胞3×1012/L，血红蛋白8g／L。血片中红细胞形态大小不等，以大红细胞为多。首先考虑

在甲自诉乙伤害，乙反诉甲诽谤的案件中，谁负有举证责任?

下列关于国民经济和社会发展规划咨询应遵循的基本原则中，不包括（）。

采用一元线性回归的方法分析预测规划期城市人口规模的主要依据是()。

制定工程量清单的项目设置规则是为了统一工程量清单的()。

关于进行工作分析时所使用的访谈法的说法，正确的是()。

对培训效果进行评估。评估单位应为()。

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

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