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下列关于客户信息收集的说法中，正确的有( )。 I．在填调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释 Ⅱ．为得到真实的信息，数据调查表必须由客户亲自填写 Ⅲ．如客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应谨慎地了解客户产生
下列关于客户信息收集的说法中，正确的有( )。 I．在填调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释 Ⅱ．为得到真实的信息，数据调查表必须由客户亲自填写 Ⅲ．如客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应谨慎地了解客户产生
admin
2018-08-21
60
问题
下列关于客户信息收集的说法中，正确的有( )。
I．在填调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释
Ⅱ．为得到真实的信息，数据调查表必须由客户亲自填写
Ⅲ．如客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应谨慎地了解客户产生焦虑的原因，并向客户解释该信息的重要性，以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差
Ⅳ．宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
由于数据调查表的内容较为专业，所以可以采用从业人员提问，客户回答，然后由从业人员填写的方式来进行。如果是客户自己填写调查表，则在开始填写之前，从业人员应对有关的项目加以解释，否则客户提供的信息很可能不符合需要。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kjQg777K
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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