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合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
admin
2009-11-19
32
问题
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kjUg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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