下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ

admin2016-08-30 38

问题下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的()。

开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过()个月。

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。()

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。(　　)

较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。(　　)

在重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。(　　)

大多数动态资产配置具有的共同特征是(　　)。

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。(　　)

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。()

下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是()。

设f在[a，b]上可积，且在[a，b]上满足｜f(x)｜≥m＞0．证明1／f在[a，b]上也可积．

心肺复苏时，目前治疗心室颤动最有效的方法是

某单位会计人员在审核一张购买原材料的发票时，发现发票上的单价和金额用涂改液进行了涂改，且材料单价明显高于市场价格，对于该凭证下列说法正确的是()。

1994年税制改革时,开征的新税种是()。

下列不属于夫妻共同财产的是：

个体身心发展的阶段性是指，个体在不同的年龄阶段表现出身心发展不同的总体特征及主要矛盾，面临着不同的——。

A、HewouldliketotakeFrontStreet.B、Theradioannouncerisalwaystellinglies.C、ThetrafficinFrontStreetmaybebusy.D

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目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的()。

开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过()个月。

投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。()

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。( )

较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。( )

在重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。( )

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某单位会计人员在审核一张购买原材料的发票时，发现发票上的单价和金额用涂改液进行了涂改，且材料单价明显高于市场价格，对于该凭证下列说法正确的是()。

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在重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等。(　　)

大多数动态资产配置具有的共同特征是(　　)。

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