下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ

admin2016-08-30 58

问题下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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当基金份额净值计价出现错误时，()应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

根据满足投资者风险—回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上,设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标,这称为()。

对个别基金绩效的衡量属于(　　)。

契约型证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用。()

我国商业银行申请基金托管人资格，必须经()审查批准。

基本分析是在否定半强势有效市场的前提下，以公司基本状况为基础进行的分析，其内容包括公司的()等方面。

与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是()

基金()是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

()的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。()

宏达钢铁公司有钢条、钢圈和钢板3条生产线，目前钢条有4个产品项目，钢圈有8个产品项目，钢板有6个产品项目，此企业产品组合的长度是()

对鉴别上、下消化道出血有帮助的是

与上颌窦关系最密切的是哪一组牙对面容影响最大的是哪一组牙

下列表示中___________的表示形式是正确的。

稽察特派员主要职责是()。

对特别行政区直接行使权力的国家机关有中央人民政府，全国人大，特别行政区政府。()

俗话说“满招损，谦受益……虚心使人进步，骄傲受人落后”，教师在团队合作中，最好首先做到()。

求二次型f(χ1，χ2，χ3)＝(χ1＋χ2)2＋(χ2－χ3)2＋(χ3＋χ1)2的秩，正负惯性指数p，q．

A、 B、 C、 B

金融市场基础知识

证券一般从业资格

当基金份额净值计价出现错误时，()应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

根据满足投资者风险—回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上,设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标,这称为()。

对个别基金绩效的衡量属于( )。

契约型证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用。()

我国商业银行申请基金托管人资格，必须经()审查批准。

基本分析是在否定半强势有效市场的前提下，以公司基本状况为基础进行的分析，其内容包括公司的()等方面。

与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是()

基金()是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

()的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。()

宏达钢铁公司有钢条、钢圈和钢板3条生产线，目前钢条有4个产品项目，钢圈有8个产品项目，钢板有6个产品项目，此企业产品组合的长度是()

对鉴别上、下消化道出血有帮助的是

与上颌窦关系最密切的是哪一组牙对面容影响最大的是哪一组牙

下列表示中___________的表示形式是正确的。

稽察特派员主要职责是()。

对特别行政区直接行使权力的国家机关有中央人民政府，全国人大，特别行政区政府。()

俗话说“满招损，谦受益……虚心使人进步，骄傲受人落后”，教师在团队合作中，最好首先做到()。

求二次型f(χ1，χ2，χ3)＝(χ1＋χ2)2＋(χ2－χ3)2＋(χ3＋χ1)2的秩，正负惯性指数p，q．

A、 B、 C、 B

对个别基金绩效的衡量属于(　　)。