下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ

admin2016-08-30 48

问题下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是(　　)。

依照相关规定，基金招募说明书应包括基金收益预测和风险警示内容。()

按照时间跨度和风格类别不同，资产配置可分为()

对基金管理公司的市场准入监管主要包括(　　)。

假设基金A季度平均收益率为2.50%，系统风险为1.20，市场组合的季平均收益率为2.20%，季平均无风险收益率为0.65%，则基金A的特雷诺指数等于()

以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。()

处置证券公司风险的具体措施有()。

我国主要的基金指数包括()。

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在亿元人民币以上，待偿期限在年以上的债券。(　　)

中医诊断为其治则为

民用10(6)kV屋内配电装置顶部距建筑物顶板的距离不宜小于下列哪一项数值?()

根据《常用化学危险品贮存通则》GB15603－1995的规定，下列贮存方式不属于化学危险品贮存方式的是()。

用来描述公司成长性的指标有()。

下列关于风险监管的作用，说法正确的有()。

下列选项中表述不正确的是()。

当代政府行为的规范，实质是一个政府全面转型的问题，在这个转变过程中，首先要实行政府观念的转变，这种转变主要包括()。

关于法律的普遍性的描述中，下列选项错误的是()

用十六位机器码1110001010000000来表示定点整数(最高位为符号位)，当它是原码时表示的十进制真值为(6)。当它是补码时表示的十进制真值是(7)；当它是反码时表示的十进制真值是(8)。

下列描述中正确的是()。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是( )。

依照相关规定，基金招募说明书应包括基金收益预测和风险警示内容。()

按照时间跨度和风格类别不同，资产配置可分为()

对基金管理公司的市场准入监管主要包括( )。

假设基金A季度平均收益率为2.50%，系统风险为1.20，市场组合的季平均收益率为2.20%，季平均无风险收益率为0.65%，则基金A的特雷诺指数等于()

以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。()

处置证券公司风险的具体措施有()。

我国主要的基金指数包括()。

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在______亿元人民币以上，待偿期限在______年以上的债券。( )

中医诊断为其治则为

民用10(6)kV屋内配电装置顶部距建筑物顶板的距离不宜小于下列哪一项数值?()

根据《常用化学危险品贮存通则》GB15603－1995的规定，下列贮存方式不属于化学危险品贮存方式的是()。

用来描述公司成长性的指标有()。

下列关于风险监管的作用，说法正确的有()。

下列选项中表述不正确的是()。

当代政府行为的规范，实质是一个政府全面转型的问题，在这个转变过程中，首先要实行政府观念的转变，这种转变主要包括()。

关于法律的普遍性的描述中，下列选项错误的是()

用十六位机器码1110001010000000来表示定点整数(最高位为符号位)，当它是原码时表示的十进制真值为(6)。当它是补码时表示的十进制真值是(7)；当它是反码时表示的十进制真值是(8)。

下列描述中正确的是()。

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是(　　)。

对基金管理公司的市场准入监管主要包括(　　)。

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在亿元人民币以上，待偿期限在年以上的债券。(　　)