下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ

admin2016-08-30 63

问题下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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选择债券指数化投资的原因不包括()。

下列不属于基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为是(　　)。

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。()

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。()

基点价格值是指应计收益率每变化一个基点时引起的债券价格的绝对变动额。()

在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规,单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()

某季上证A股指数收益率为10%，现金收益率为2%，基金投资政策规定，现金比率为20%，但基金实际投资于股票的比例为70%，其择时损益为(　　)。

LOF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。(　　)

股价指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。(　　)

有面额股票的特点有(　　)。

磁路定律和电路定律在形式上的相似，意味着二者的特理本质是一样的。

乳腺癌CMF化疗方案的药物包括

窝沟封闭中乳牙的酸蚀时间为

在Excl中，已知单元格的值为278.567，数字格式设置为0.00，则其显示的内容为（）。

园名意为和煦普照之日光，喻父母之恩德的是()。

物流系统各个环节的优化技术与方法很多，以下方法可用于物流系统优化的有()。

近年来，警民协作的新形式有(　　)。

EinsteinNamed"PersonofCentury"AlbertEinstein,whosetheoriesonspacetimeandmatterhelpedunravelthesecretsofth

Sincewearesocialbeings,thequalityofourlivesdependsinlargemeasureonourinterpersonalrelationships.Onestrengtho

【B1】【B9】

金融市场基础知识

证券一般从业资格

选择债券指数化投资的原因不包括()。

下列不属于基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为是( )。

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。()

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。()

基点价格值是指应计收益率每变化一个基点时引起的债券价格的绝对变动额。()

在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规,单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()

某季上证A股指数收益率为10%，现金收益率为2%，基金投资政策规定，现金比率为20%，但基金实际投资于股票的比例为70%，其择时损益为( )。

LOF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。( )

股价指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。( )

有面额股票的特点有( )。

磁路定律和电路定律在形式上的相似，意味着二者的特理本质是一样的。

乳腺癌CMF化疗方案的药物包括

窝沟封闭中乳牙的酸蚀时间为

在Excl中，已知单元格的值为278.567，数字格式设置为0.00，则其显示的内容为（）。

园名意为和煦普照之日光，喻父母之恩德的是()。

物流系统各个环节的优化技术与方法很多，以下方法可用于物流系统优化的有()。

近年来，警民协作的新形式有( )。

EinsteinNamed"PersonofCentury"AlbertEinstein,whosetheoriesonspacetimeandmatterhelpedunravelthesecretsofth

Sincewearesocialbeings,thequalityofourlivesdependsinlargemeasureonourinterpersonalrelationships.Onestrengtho

【B1】【B9】

下列不属于基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为是(　　)。

某季上证A股指数收益率为10%，现金收益率为2%，基金投资政策规定，现金比率为20%，但基金实际投资于股票的比例为70%，其择时损益为(　　)。

LOF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。(　　)

股价指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。(　　)

有面额股票的特点有(　　)。

近年来，警民协作的新形式有(　　)。