简述对证券商经营行为的业务管制。

admin2021-08-12 53

问题简述对证券商经营行为的业务管制。

选项

答案(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制”，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。 (2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”，实行证券业和银行业分离的原则。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/km4x777K

本试题收录于：国际经济法概论题库法学类分类

国际经济法概论

法学类

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

公司的财务会计报告包括、、、、__。

经批准拟设立的公司发行境内上市外资股时，聘用会计师事务所的决定权可以在、。

发行境外上市外资股的股份有限公司在分配股利前，应当按国家有关规定计______。

纯粹控股型公司集团

简述股份有限公司的设立的条件。

外国公司在中国境内设立分支机构()

我国《公司法》规定，股份有限公司发起人的资格必须符合的条件有()

简述公司集团的主要作用。

1976年联邦德国制定了第一部惩治经济犯罪法，规定了经济犯罪的____、、_、_____。

简述要约的构成要件。

劳动争议仲裁公开进行，但或者除外。

关于潜伏感染错误的论述是

小儿肺炎引起脓胸最常见的病原菌是

女性，19岁，农民。12月在水利工地上突起发热，伴头痛、眼眶痛、腰痛。病程第四日就诊时热已退，血压偏低，球结膜水肿、出血，胸背部见条索点状瘀点。前一日24小时尿量340ml，该病例最可能的诊断是

保障措施实施期限超过()年的，商务部应当在实施期间对该项措施进行中期复审。

下列各项中，不属于建筑安装工程生产成本的是()。

以下说法错误的是()。[2014年9月证券真题]

过度焦虑的学生常常对学习成绩、陌生环境反应敏感，担心害怕，显得很不安。()

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

公司的财务会计报告包括______、______、______、______、______。

经批准拟设立的公司发行境内上市外资股时，聘用会计师事务所的决定权可以在______、______。

发行境外上市外资股的股份有限公司在分配股利前，应当按国家有关规定计______。

纯粹控股型公司集团

简述股份有限公司的设立的条件。

外国公司在中国境内设立分支机构()

我国《公司法》规定，股份有限公司发起人的资格必须符合的条件有()

简述公司集团的主要作用。

1976年联邦德国制定了第一部惩治经济犯罪法，规定了经济犯罪的________、________、_______、_______。

简述要约的构成要件。

劳动争议仲裁公开进行，但________或者________除外。

关于潜伏感染错误的论述是

小儿肺炎引起脓胸最常见的病原菌是

女性，19岁，农民。12月在水利工地上突起发热，伴头痛、眼眶痛、腰痛。病程第四日就诊时热已退，血压偏低，球结膜水肿、出血，胸背部见条索点状瘀点。前一日24小时尿量340ml，该病例最可能的诊断是

保障措施实施期限超过()年的，商务部应当在实施期间对该项措施进行中期复审。

下列各项中，不属于建筑安装工程生产成本的是()。

以下说法错误的是()。[2014年9月证券真题]

过度焦虑的学生常常对学习成绩、陌生环境反应敏感，担心害怕，显得很不安。()

公司的财务会计报告包括、、、、__。

经批准拟设立的公司发行境内上市外资股时，聘用会计师事务所的决定权可以在、。

1976年联邦德国制定了第一部惩治经济犯罪法，规定了经济犯罪的____、、_、_____。

劳动争议仲裁公开进行，但或者除外。