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简述对证券商经营行为的业务管制。
简述对证券商经营行为的业务管制。
admin
2021-08-12
35
问题
简述对证券商经营行为的业务管制。
选项
答案
(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定,有的国家采取“单一经营制”,只允许证券商经营一种证券业务,其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能,容易造成证券商与委托人发生自营交易,从而有可能会损害委托人的合法权益;有的国家则采取“综合经营制”,允许证券商兼营两种或两种以上业务,其经营范围的拓宽,有利于促进证券市场的持续性和稳定性。 (2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务,支持这种“混业主义”的主要根据是,银行为客户提供“全能”服务,可使客户获得最佳的投资机会。同时,经营业务的多样化,也有利于银行降低风险。相反,原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”,实行证券业和银行业分离的原则。
解析
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国际经济法概论题库法学类分类
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国际经济法概论
法学类
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