简述对证券商经营行为的业务管制。

admin2021-08-12 48

问题简述对证券商经营行为的业务管制。

选项

答案(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制”，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。 (2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”，实行证券业和银行业分离的原则。

解析

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国际经济法概论

法学类

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简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

我国的资本公积金，实际上属于______的范畴。

(2009年10月)依照我国《公司法》规定，用于弥补亏损的公积金是、、__。

(2007年10月)简述我国《公司法》中的法定公积金制度。

根据我国《公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员不得少于______人。

(2007年10月)按我国《公司法》的规定，公司负有的法定义务有依法开展经营活动、遵守社会公德、商业道德、_、_。

公司具有法律上的独立人格，这种独立的人格表现为公司以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏、_、_、公司独立于其他法人和自然人。

分公司属于非法人经济组织。与公司相比，其一般具有什么特征？

下列关于外国公司分支机构的表述，错误的是()

在赋予普通法以资产阶级内容方面起了先导作用的英国法学家是_______。

依据《联合国国际货物销售合同公约》，根本违约的构成要件是什么?根本违约情形下受损方可以采取何种救济?

A．恶风B．恶寒C．畏寒D．寒战E．微寒

A．执业药师的执业义务B．执业药师的执业权力C．执业药师的执业责任D．执业药师的执业权利E．执业药师的执业行为规范以维护病患者和公众的健康利益为最高行为准则是()

青年女性，分娩后1周因哺乳方法不正确导致乳头皲裂，乳房局部出现轻度红、肿、热、痛。目前正确的护理措施是

下列哪项有助于有效沟通的建立

按照《招标投标法》规定，招标人在对某一投标人就招标文件所提出的疑问作出进一步澄清时，须()。

备用信用证()。

下列各项中，说法正确的有()。

芭蕾舞剧《卡门》系列的部分布景是由著名的立体画派创始画家__________创作的。

已知方程(x2—2x+m)(x2+2x+n)=0的四个不相等的实数根可组成一个等差数列，且数列第三项为，则这个等差数列的第四项的值是()．

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

我国的资本公积金，实际上属于______的范畴。

(2009年10月)依照我国《公司法》规定，用于弥补亏损的公积金是______、______、______。

(2007年10月)简述我国《公司法》中的法定公积金制度。

根据我国《公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员不得少于______人。

(2007年10月)按我国《公司法》的规定，公司负有的法定义务有依法开展经营活动、遵守社会公德、商业道德、_______、_______。

公司具有法律上的独立人格，这种独立的人格表现为公司以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏、_______、_______、公司独立于其他法人和自然人。

分公司属于非法人经济组织。与公司相比，其一般具有什么特征？

下列关于外国公司分支机构的表述，错误的是()

在赋予普通法以资产阶级内容方面起了先导作用的英国法学家是_______。

依据《联合国国际货物销售合同公约》，根本违约的构成要件是什么?根本违约情形下受损方可以采取何种救济?

A．恶风B．恶寒C．畏寒D．寒战E．微寒

A．执业药师的执业义务B．执业药师的执业权力C．执业药师的执业责任D．执业药师的执业权利E．执业药师的执业行为规范以维护病患者和公众的健康利益为最高行为准则是()

青年女性，分娩后1周因哺乳方法不正确导致乳头皲裂，乳房局部出现轻度红、肿、热、痛。目前正确的护理措施是

下列哪项有助于有效沟通的建立

按照《招标投标法》规定，招标人在对某一投标人就招标文件所提出的疑问作出进一步澄清时，须()。

备用信用证()。

下列各项中，说法正确的有()。

芭蕾舞剧《卡门》系列的部分布景是由著名的立体画派创始画家__________创作的。

已知方程(x2—2x+m)(x2+2x+n)=0的四个不相等的实数根可组成一个等差数列，且数列第三项为，则这个等差数列的第四项的值是()．

(2009年10月)依照我国《公司法》规定，用于弥补亏损的公积金是、、__。

(2007年10月)按我国《公司法》的规定，公司负有的法定义务有依法开展经营活动、遵守社会公德、商业道德、_、_。

公司具有法律上的独立人格，这种独立的人格表现为公司以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏、_、_、公司独立于其他法人和自然人。