证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。 Ⅰ．发行条件发生实质性改变的项目 Ⅱ．曾被公司立项、内核审议否决的项目 Ⅲ．存在风险的项目 Ⅳ．终止审查的项目 Ⅴ．向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的

admin2022-08-16 36

问题证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。
Ⅰ．发行条件发生实质性改变的项目
Ⅱ．曾被公司立项、内核审议否决的项目
Ⅲ．存在风险的项目
Ⅳ．终止审查的项目
Ⅴ．向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案C

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第81条规定，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：①发行条件发生实质性改变的项目；②曾被公司立项、内核审议否决的项目；③向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目；④终止审查的项目；⑤公司认为有必要的其他项目。项目组就①、②、③、④项规定的投资银行类项目再次申请立项、内核时，应当向立项、内核机构提交专项报告，对项目前后差异作出充分比较、说明。

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投资银行业务

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QDII基金在定期报告中的特殊披露要求，包括()。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况

货币市场基金通常是指到期日()的短期金融工具。

关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是()。

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

监事会会议应当由()监事出席时方可举行。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

某企业十分注重企业的基金职业道德教育，设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型，采用丰富多彩的方式宣传职业道德，这种方式属于()。

对下列句子中加下划线词语的解释，不当的是()。

女孩，2岁。因发热半天伴呕吐、抽搐多次而入院。体检：昏迷，面色青灰，呼吸不规则，两侧瞳孔不等大，皮肤有多个瘀点和瘀斑。此时最主要的抢救措施是

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桌面演练的特点是()。

人们可以用货币来计量收入水平，所以人们的收入就是他所持有的货币。()

刚满18周岁的人违反治安管理的，应(　　)。

进山之时，来自北方凌厉的寒流起伏陡峭的大巴山，与的暖空气交汇厮杀，忽雨忽雪忽雾。填入面横线部分最恰当的一项是：

Therichhavetraditionallypassedtheirwealthontotheirchildren.Butanincreasingnumberofbillionairesarechoosingnot

この季節は、どのこうらくちも人でいっぱいですよ。

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QDII基金在定期报告中的特殊披露要求，包括()。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况

货币市场基金通常是指到期日()的短期金融工具。

关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是()。

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对下列句子中加下划线词语的解释，不当的是()。

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进山之时，来自北方凌厉的寒流________起伏陡峭的大巴山，与________的暖空气交汇厮杀，忽雨忽雪忽雾。填入面横线部分最恰当的一项是：

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进山之时，来自北方凌厉的寒流起伏陡峭的大巴山，与的暖空气交汇厮杀，忽雨忽雪忽雾。填入面横线部分最恰当的一项是：