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  3. 证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。 Ⅰ．发行条件发生实质性改变的项目 Ⅱ．曾被公司立项、内核审议否决的项目 Ⅲ．存在风险的项目 Ⅳ．终止审查的项目 Ⅴ．向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的

证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。 Ⅰ．发行条件发生实质性改变的项目 Ⅱ．曾被公司立项、内核审议否决的项目 Ⅲ．存在风险的项目 Ⅳ．终止审查的项目 Ⅴ．向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的

admin2022-08-16  24
问题 证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有(          )。
Ⅰ．发行条件发生实质性改变的项目
Ⅱ．曾被公司立项、内核审议否决的项目
Ⅲ．存在风险的项目
Ⅳ．终止审查的项目
Ⅴ．向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目
选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案C
解析 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第81条规定，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：①发行条件发生实质性改变的项目；②曾被公司立项、内核审议否决的项目；③向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目；④终止审查的项目；⑤公司认为有必要的其他项目。项目组就①、②、③、④项规定的投资银行类项目再次申请立项、内核时，应当向立项、内核机构提交专项报告，对项目前后差异作出充分比较、说明。
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