证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。 Ⅰ．发行条件发生实质性改变的项目 Ⅱ．曾被公司立项、内核审议否决的项目 Ⅲ．存在风险的项目 Ⅳ．终止审查的项目 Ⅴ．向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的

admin2022-08-16 43

问题证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。
Ⅰ．发行条件发生实质性改变的项目
Ⅱ．曾被公司立项、内核审议否决的项目
Ⅲ．存在风险的项目
Ⅳ．终止审查的项目
Ⅴ．向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案C

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第81条规定，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：①发行条件发生实质性改变的项目；②曾被公司立项、内核审议否决的项目；③向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目；④终止审查的项目；⑤公司认为有必要的其他项目。项目组就①、②、③、④项规定的投资银行类项目再次申请立项、内核时，应当向立项、内核机构提交专项报告，对项目前后差异作出充分比较、说明。

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下列私募基金的募集行为错误的是()。

()享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。

基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为()统一制作的材料。

不列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。

除()外，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

以下从基金财产计提的费用是()。　　Ⅰ．客户维护费　　Ⅱ．销售服务费　　Ⅲ．基金管理费　　Ⅳ．基金托管费

CPPⅠ是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

内部集合性、外部适应性是企业系统必须兼有的两种特性，不能偏废。()

营销调研人员通过向被调查者不断地提出一系列递进的“为什么式”的问题．来收集有关顾客购买动机的信息。这种测量方式称为()

A．体温B．脉搏C．呼吸D．血压E．瞳孔脑出血急性期主要观察其

设函数f(x)在[0，+∞)上连续，且f(x)=x－x+ex∫01(x)dx满足，则f(x)是()。

承包商乙在施工合同的履行中拖延工期2个月，给发包人甲造成了较大的经济损失，则发包人甲可向乙公司主张()之债。

下列各项中，有关土地增值税征税范围表述正确的是(　　)。

RC、RL电路的时间常数τ分别等于()。

光反应中，光能转变为不稳定的化学能，暂时贮存于AT[，及：NADPt{中。()

Thescientist______thevalueofaninterdisciplinaryapproachtoenvironmentstudies,arguingsuchanapproachwasofparamount

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