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基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．行业内通报批评 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．取消从业资格
基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．行业内通报批评 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．取消从业资格
admin
2021-09-09
31
问题
基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．行业内通报批评
Ⅲ．公开谴责
Ⅳ．取消从业资格
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第三十条规定，私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：(1)违反《证券投资基金法》及本办法规定。(2)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实。(3)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金从业资格
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