基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．行业内通报批评 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．取消从业资格

admin2021-09-09 79

问题基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．行业内通报批评
Ⅲ．公开谴责
Ⅳ．取消从业资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第三十条规定，私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：(1)违反《证券投资基金法》及本办法规定。(2)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实。(3)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业资格

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债券分类中，固定利率债券是按()分类。

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()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

下列关于风险与收益的关系说法，错误的是()。

债券收益率的构成因素不包括()。

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______的宪法中仅列举联邦政府的权限，不列举成员政府权限。()

下列关于二尖瓣关闭不全听诊特点的叙述，正确的是

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