存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

admin2013-05-25 66

问题存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

选项 A、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C、最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D、没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

答案C

解析《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

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