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财经
违背投资决策业务控制的是( )。
违背投资决策业务控制的是( )。
admin
2012-03-28
19
问题
违背投资决策业务控制的是( )。
选项
A、投资指令未经审核即执行
B、基金经理直接向交易员下达投资指令
C、发生不正当关联交易损害基金持有人利益
D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度
答案
D
解析
投资决策业务控制主要内容包括:①投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求;②健全投资决策授权制度.明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策;③投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录;④建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策;⑤建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。A、B、C三项都是违背基金交易业务控制的行为。
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证券投资基金
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