下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ．使用合格的交易场所 Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营

admin2017-02-13 34

问题下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ．使用合格的交易场所
Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险，不符合题意。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括()。

证券市场信息披露的意义在于()。

政府发行中期国债的目的是()。

关于债券发行主体，下列论述不正确的是(　　)。

记账式国债和凭证式国债都是通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权。()

普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。()

(2009年考试真题)非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。()

可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。()

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不能履行债务，二是流通市场风险。()

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。()

下消化道是

胎儿无脑畸形声像图表现是

2013年3月1日．甲公司签发一张出票后一个月付款的银行承兑汇票给乙公司。根据票据法律制度的规定，下列说法正确的是()。

大力倡导社会主义核心价值观的哲学依据是社会意识具有相对独立性。()

实现民主必须实现逻辑普及。让一直受“听话理念”教育长大的孩子们接受公民教育，是实现民主的重要任务，也是阻断愚昧与迷信代际传递的重要途径。以上观点的成立必须以下面哪个选项作为前提?

What______toTomyesterday?

Almosteveryoneagreesthattheabilitytoreadandwriteshouldbeafundamentalhumanright,extendedtoeveryone.Weundersta

A、Playinggamesinthebranches.B、Stayinginthetreehouse.C、Playingwithtoysupthere.D、Thinkingwhileeatingapples.D四个选

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政府发行中期国债的目的是()。

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记账式国债和凭证式国债都是通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权。()

普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。()

(2009年考试真题)非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。()

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下消化道是

胎儿无脑畸形声像图表现是

2013年3月1日．甲公司签发一张出票后一个月付款的银行承兑汇票给乙公司。根据票据法律制度的规定，下列说法正确的是()。

大力倡导社会主义核心价值观的哲学依据是社会意识具有相对独立性。()

实现民主必须实现逻辑普及。让一直受“听话理念”教育长大的孩子们接受公民教育，是实现民主的重要任务，也是阻断愚昧与迷信代际传递的重要途径。以上观点的成立必须以下面哪个选项作为前提?

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