下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ．使用合格的交易场所 Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营

admin2017-02-13 63

问题下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ．使用合格的交易场所
Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险，不符合题意。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券评级业务的评级对象包括(　　)。

债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为()

为了实施某种特殊政策而发行的国债是()

商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。()

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。(　　)

保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。(　　)

金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。(　　)

权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。()

注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。()

在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有(　　)。

28岁女性，孕2产1，曾患慢性肾炎，现停经59天，门诊检查诊断为早孕。该女士应选择终止妊娠的方法是

镶贴块料以实贴面积计算的()。

如按房屋租金征房产税,其税率为()。

关于敬业，其内涵是()。

根据所给图表、文字资料，回答下列问题。2009年度全国旅行社营业收入为1806．53亿元，同比增长8．64％；毛利润总额为134．36亿元，毛利率为7．44％；净利润总额为11．48亿元，将利率为0．64％。2009年度全国旅行社的旅游

关于法治与德治的联系与区别，下列说法不正确的有()。

"OrganicArchitecture"Oneofthemoststrikingpersonalitiesinthedevelopmentofearly-twentieth-centuryarchitecturewas

Slaverywaslegalforover200yearsinsomepartsofNorthAmerica,particularlythesouthernstatesoftheUnitedStates,wher

STOPSMOKINGDoyouwanttostopsmoking?Haveyoualreadytriedtostopbutfailed?Nowit’stimetostopsmokingusingthe

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债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为()

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商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。()

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保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。( )

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