下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ．使用合格的交易场所 Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营

admin2017-02-13 52

问题下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ．使用合格的交易场所
Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险，不符合题意。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

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保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。(　　)

(2009年考试真题)结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为()。

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不能履行债务，二是流通市场风险。()

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。()

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A．清实热B．退虚热C．二者均是D．二者均非(2003年第99，100题)牡丹皮具有的功效是()(

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现有污染源无组织排放氮氧化物的监控浓度限值(监控点与参照点浓度差值)是（）mg／m3.

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中国人自古就认为：“民以食为天。”中国是世界上最大的发展中国家，解决好众多人的吃饭问题是中国发展第一位的任务。长期以来，中国人民依靠自己的努力，成功解决了这个问题，为中国发展奠定了重要基础。这说明

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保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。( )

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关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

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