下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ．使用合格的交易场所 Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营

admin2017-02-13 24

问题下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ．使用合格的交易场所
Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险，不符合题意。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

股票的理论价值是()

1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于()

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币()。

关于债券发行主体，下列论述不正确的是(　　)。

首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。(　　)

证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。

通常由(　　)直接为投资者开立资金结算账户。

为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()

外国债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。(　　)

决定基金运作费率高低的因素有(　　)。

运用法律方法的原则？

Cushing病的首选治疗方法是

长为l、重为P的均质杆OA以球铰链O固定，已知杆运动到最低位置时的角速度为ω，如图所示。则杆与铅直线的交角为θ时，杆的动能为()。

A、 B、 C、 D、 E、 A

2005年10月11日中国共产党第十六届中央委员会第五次全体会议通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》指出，构建社会主义和谐社会的要点包括

下列哪一项不是文件控制块中的内容?

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PitythosewhoaspiretoputtheinitialsPh.Daftertheirnames.After16yearsofcloselysupervisededucation,prospectivedo

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关于债券发行主体，下列论述不正确的是( )。

首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。( )

证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。

通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()

外国债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。( )

决定基金运作费率高低的因素有( )。

运用法律方法的原则？

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