首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项中,能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ.使用合格的交易场所 Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营
下列各项中,能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ.使用合格的交易场所 Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营
admin
2017-02-13
47
问题
下列各项中,能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ.使用合格的交易场所
Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅳ项“增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险,不符合题意。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ksfg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券中介机构包括()
对基金管理人的概念认识错误的是( )。
在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的。
()采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利。()
我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是()。
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录可以不保存。()
按偿还期限的长短,国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中,短期国债、中期国债属于有期国债,而长期国债属于无期国债。()
记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。()
中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )
随机试题
生理情况下影响收缩压的主要因素是
A.蚯蚓纹B.黄马褂C.鹤腿D.麻点E.鱼鳞甲生长年限长的人参,加工成红参后主根上部的栓皮木化不透明,色黯且黄,习称
X线管套内绝缘油的作用是
酶原及酶原激活的生物学意义在于
甲状腺功能亢进患者行甲状腺部分切除,如情绪紧张,甲状腺较大,甲状腺功能亢进症状控制选择
国民收入调节的最终目的是达到社会总需求等于社会总供给。()
函数y=sin4x一3cos4x的最小正周期和最小值分别是()。
2007年5月2日,吴某到某县郊区旅社住宿,拒不出示身份证件,与旅社工作人员争吵并强行住入该旅社。该郊区派出所以扰乱公共秩序为由,决定对吴某处以300元罚款。下列哪一说法是正确的?()
一辆公共汽车在正常运行时被一辆违章行驶的货车撞上,造成乘客王某受伤。王某的损失应当由谁赔偿?()
职业认同是指个人对所从事的职业主观建构的、与职业特征联系在一起的认知和感受,常常包括职业角色的意义感和价值感、职业是否有乐趣和吸引力等。职业认同分为过程性职业认同和状态性职业认同。其中过程性职业认同是指个体从自己经历中逐渐发展出的认同自己职业角色的过程;状
最新回复
(
0
)