首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代管买入期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代管买入期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给
admin
2017-01-24
85
问题
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代管买入期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了 ( )的规定。
选项
A、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息
答案
A,C
解析
《期货从业人员管理办法》第十五条规定,期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ktEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲有限责任公司(以下简称“甲公司”)和乙有限责任公司(以下简称“乙公司”)均为玩具生产商。2014年7月8日,甲公司向商标局提出申请,为其生产的一款毛绒玩具注册M商标。2014年7月14日,乙公司向商标局提出申请,为其生产的另一款毛绒玩具注册N商标,并称自
甲有限责任公司(以下简称“甲公司”)和乙有限责任公司(以下简称“乙公司”)均为玩具生产商。2014年7月8日,甲公司向商标局提出申请,为其生产的一款毛绒玩具注册M商标。2014年7月14日,乙公司向商标局提出申请,为其生产的另一款毛绒玩具注册N商标,并称自
某企业年度利润表及附注中显示的有关指标为:净利润8000万元,主营业务利润1500万元,其他业务利润9000万元。如果不考虑其他因素的影响,一般情况下,上述指标表示的内容是()。
某上市公司于20×7年7月1日按面值发行10000万元的可转换公司债券(假定不考虑发行费用)。该可转换公司债券发行期限为3年,票面年利率为10%,一次还本付息,债券发行1年后可转换为股票。20×8年7月1日某债券持有人将其持有的2000万元该可转换公司债券
除可以当场作出行政许可决定的外,行政机关应自受理行政许可申请之日起()日内作出行政许可决定。
2014年1月,甲、乙、丙、丁四人计划设立P有限责任公司(以下简称“P公司”),生产并销售电子产品,四人约定:公司注册资本100万元,其中甲、乙以货币出资20万元,丙以机器设备出资,丁以其专利权出资。2014年2月,四人委托甲向公司登记机关提出设立申请;2
除法律另有规定外,不动产登记机构应当自受理登记申请之日起()个工作日内办结不动产登记手续。
下列情形中,不动产登记机构可以向申请人、利害关系人或者有关单位进行调查的是()。
代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。
根据《企业所得税法》的规定,下列各项中按照负担、支付所得的企业或者机构、场所所在地确定所得来源地的是()。
随机试题
人汤剂宜包煎的药物有
临产的主要标志除外
A.具有较强抗绿脓杆菌作用B.主要用于金葡茵引起的骨及关节感染C.为支原体肺炎首选药物D.具有抗DNA病毒的作用E.对念珠菌有强大抗茵作用
居住在广州的丙某伪造了大量的人民币,偷运至北京出售牟利。丙某的行为应如何定罪?()
某专业安装公司承包了南方沿海某城市一高层建筑的泛光照明工程。承包合同为设计、采购、施工。工程设计考虑节能环保和新技术,选用了LED变色泛光灯,建筑泛光照明要与城市景观照明同步控制,照明场景控制选用二总线控制模块。合同工期90天,7月1日开工到当年9月28日
展览品的暂准进出境期限为()。
Thereoncewasalittleboywhohadabadtemper.Hisfathergavehimabagofnailsandtoldhimthateverytimehelosthiste
王某因故意伤害被提起公诉后,A人民法院依法对该案进行审理。王某想委托一名辩护人,在他提出的以下人选中,不能担任辩护人的有()。
十七届四中全会《决定》特别提出,要坚持(),以党的坚强团结保证全国各族人民的大团结。
Individualsandbusinesseshavelegalprotectionforintellectualpropertytheycreateandown.Intellectualproperty【C1】______c
最新回复
(
0
)