证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-01-01 53

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、提前泄露证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
(1)提前泄露证券发行信息；
(2)以不正当竞争手段招揽承销业务；
(3)在承销过程中不按规定披露信息；
(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；
(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ktJg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换债券的要素有()。

理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出()。

基金的会计复核包括()。

对证券自营业务认识不对的是()。

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。()

从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。()

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括()等。

中介机构确定以后，企业应积极配合各中介机构工作。一般以主发起人为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，经常召开丁作协调会，有组织、有计划地进行股份制改组工作。()

企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高的时期是企业的()

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人()以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业。

在生产18F-FDG过程中，回旋加速器所需的靶物质是

黏性土处于什么状态时，含水率减小，土体积不再发生变化?()[2011年真题]

()的主动控制体现在通过主动辨识干扰因素(风险)并予以分析，事先采取风险防范措施，主动控制风险产生的条件，尽可能做到防患于未然，以避免和减少项目损失。

根据《资源税暂行条例》的有关规定，资源税扣缴义务人代扣代缴税款的纳税义务发生时间，为收购应税矿产品的当天。()

建构主义者一般认为，知识并不是对现实的准确表征，它只是一种解释、一种假设，它并不是问题的()。

A、100B、56C、25D、0D左上角数与右下角数之差与余下两数之和的积构成中间的数，即：(8-2)×(4+2)＝36,(1-2)×(3+3)＝-6,(5-5)×(5+5)＝0，故选D。

初唐书法四大家是()。