证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-01-01 25

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、提前泄露证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
(1)提前泄露证券发行信息；
(2)以不正当竞争手段招揽承销业务；
(3)在承销过程中不按规定披露信息；
(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；
(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有价证券是指标有票面金额，证明持有人或该证券制定的特定主体对特定财产拥有()的凭证。

凭证式国债和普通开放式基金份额都属于()。

对证券自营业务认识不对的是()。

证券营业部资金管理中，现行资金存取的方式主要包括：()。

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。()

中小企业股票交易出现下列情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量()。

召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

()需要在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。

国际推介的对象主要是承销商。()

沈某，男，45岁，晨起发现自己左侧半身瘫痪，眼球震颤，共济失调，吞咽困难。该患者最可能的诊断是()。

下列选项中，()行为不应填写出口货物报关单。

在并购中，并购企业不必拥有巨额资金，只需要准备少量(用以支付并购过程必需的律师、会计师等费用)现金，加上被并购企业的资产及营运所得作为融资担保和还贷资金，便可并购任何规模的企业的并购类型是()。

Hewasluckier,however,becausehewasonlyslightlywounded.

下列选项中，不属于数据管理员(DBA)职责的是()。

江老师使用Word编写完成了课程教案，需根据该教案创建PowerPoint课件，最优的操作方法是()。

ManyAmericansfindsilenceuncomfortableduringabuffetoraformaldinner.【C1】intheStatesthereisthe【C2】

Theuseofcarsisbecomingmoreandmorepopularinthetwentiethcentury.Alargenumberoftheworld’spopulationisnowable

Whatistheconversationmainlyabout?

Largecompaniesneedawaytoreachthesavingsofthepublicatlarge.Thesameproblem,onasmallerscale,facespractically

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有价证券是指标有票面金额，证明持有人或该证券制定的特定主体对特定财产拥有()的凭证。

凭证式国债和普通开放式基金份额都属于()。

对证券自营业务认识不对的是()。

证券营业部资金管理中，现行资金存取的方式主要包括：()。

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。()

中小企业股票交易出现下列情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量()。

召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

()需要在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。

国际推介的对象主要是承销商。()

沈某，男，45岁，晨起发现自己左侧半身瘫痪，眼球震颤，共济失调，吞咽困难。该患者最可能的诊断是()。

下列选项中，()行为不应填写出口货物报关单。

在并购中，并购企业不必拥有巨额资金，只需要准备少量(用以支付并购过程必需的律师、会计师等费用)现金，加上被并购企业的资产及营运所得作为融资担保和还贷资金，便可并购任何规模的企业的并购类型是()。

Hewasluckier,however,becausehewasonlyslightlywounded.

下列选项中，不属于数据管理员(DBA)职责的是()。

江老师使用Word编写完成了课程教案，需根据该教案创建PowerPoint课件，最优的操作方法是()。

ManyAmericansfindsilenceuncomfortableduringabuffetoraformaldinner.【C1】______intheStatesthereisthe【C2】______

Theuseofcarsisbecomingmoreandmorepopularinthetwentiethcentury.Alargenumberoftheworld’spopulationisnowable

Whatistheconversationmainlyabout?

Largecompaniesneedawaytoreachthesavingsofthepublicatlarge.Thesameproblem,onasmallerscale,facespractically

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