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  3. 证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-01-01  57
问题 证券公司有下列(   )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
选项 A、承销未经核准的证券
B、提前泄露证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息
答案B,C,D
解析 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
(1)提前泄露证券发行信息；
(2)以不正当竞争手段招揽承销业务；
(3)在承销过程中不按规定披露信息；
(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；
(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
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证券发行与承销

原证券从业资格

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