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期货公司进入风险预警期的情况下,中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。
期货公司进入风险预警期的情况下,中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。
admin
2009-09-26
21
问题
期货公司进入风险预警期的情况下,中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。
选项
A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
A,B,C,D
解析
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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