《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括( )。

admin2021-02-01 46

问题《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括( )。

选项 A、促进期货公司依法稳健经营
B、维护期货投资者合法权益
C、加强期货公司内部控制和风险管理
D、完善期货公司治理结构

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kxbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格。此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系(　　)。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)
证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(　　)。
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。
操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)
期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。(　　)
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到()。

随机试题

给他一本书。()送给他一本书。()给他送一本书。()给我滚!()这本书给他撕坏了。()这本书被给给撕坏了。()
丞相制度和三省制度结束于()
(是以)泰山不让土壤，故能成其大。(2011年真题)
A．白喉杆菌B．结核分枝杆菌C．霍乱弧菌D．肺炎链球菌E．炭疽芽胞杆菌革兰染色阳性呈竹节状排列的大杆菌是
低压配电系统中固定敷设的铜芯绝缘导线穿管敷设最小芯线截面为()mm2。
最高法院的一审判决、裁定为终审判决、裁定。()
根据资源税法律制度规定,下列各项中,属于资源税征税范围的有()。
为促进中部地区(山西、江西、河南、湖北、湖南和安徽六省)经济快速发展，中共中央提出了“中部崛起”的战略。以下关于中部六省的说法，错误的是()。
Whyisthewomanattheregistrar’soffice?
A、Eliminatingtheoriginalvegetationfromthebuildingsite.B、Makingthehousesinanareasimilartooneanother.C、Deciding

最新回复(0)

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。( )

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。( )

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到()。

给他一本书。()送给他一本书。()给他送一本书。()给我滚!()这本书给他撕坏了。()这本书被给给撕坏了。()

丞相制度和三省制度结束于()

(是以)泰山不让土壤，故能成其大。(2011年真题)

A．白喉杆菌B．结核分枝杆菌C．霍乱弧菌D．肺炎链球菌E．炭疽芽胞杆菌革兰染色阳性呈竹节状排列的大杆菌是

低压配电系统中固定敷设的铜芯绝缘导线穿管敷设最小芯线截面为()mm2。

最高法院的一审判决、裁定为终审判决、裁定。()

根据资源税法律制度规定,下列各项中,属于资源税征税范围的有()。

为促进中部地区(山西、江西、河南、湖北、湖南和安徽六省)经济快速发展，中共中央提出了“中部崛起”的战略。以下关于中部六省的说法，错误的是()。

Whyisthewomanattheregistrar’soffice?

A、Eliminatingtheoriginalvegetationfromthebuildingsite.B、Makingthehousesinanareasimilartooneanother.C、Deciding

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(　　)。

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。(　　)