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  3. 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券

admin2018-09-29  39
问题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是(   )。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发
Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券
选项 A、Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案C
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行发票并上市；⑦上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。
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