以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券

admin2018-09-29 46

问题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发
Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券

选项 A、Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案C

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行发票并上市；⑦上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

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以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

基金管理人可以从()中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是()。

为便于查明事实，获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

下列属于货币市场基金申购赎回原则的是()。Ⅰ．未知价原则Ⅱ．确定价原则Ⅲ．份额申购、份额赎回原则Ⅳ．金额申购、份额赎回原则

关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是()。

()是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。

()限额对多头头寸和空头头寸相抵后的净额加以限制。

甲未经乙同意，将乙交其使用的一匹马以公道的价格卖给丙。甲、丙之间的买卖合同【】

男，45岁，便血3个月，直肠镜检示1cm直肠息肉1个，活检为腺瘤。直肠息肉的便血，哪项是正确的?

某药材，呈不规则圆锥形，稍弯曲，中部多向一侧膨大。表面棕褐色或灰棕色。断面形成层环纹呈多角形。气微，味辛辣、麻舌。该药材的药用部位为()

下列纠纷中可以适用《仲裁法》仲裁的是：

张某2014年8月份购买80平方米的已经装修的家庭唯一住房，合同上注明价款70万元，另外支付的装修费8万元，采用分期付款方式，分20年支付，假定2014年支付10万元，张某购房应缴纳的契税为()万元。

(2016·河北)在党的七届二中全会上，毛泽东提出了两个务必的思想，即务必使同志们继续保持谦虚、谨慎、不骄、不躁的作风，务必()

人们常问，“功能与美”，如何_?这两者其实是紧密相连的。工业设计的原则，是通过一种艺术的表达方式，将功能、准则、方法和审美_起来。填入划横线部分最恰当的一项是：

Margie’sbedroomwasina______,withbooksandpaperscoveringeverypossiblesurface.

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

基金管理人可以从()中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是()。

为便于查明事实，获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

下列属于货币市场基金申购赎回原则的是()。Ⅰ．未知价原则Ⅱ．确定价原则Ⅲ．份额申购、份额赎回原则Ⅳ．金额申购、份额赎回原则

关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是()。

()是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。

()限额对多头头寸和空头头寸相抵后的净额加以限制。

甲未经乙同意，将乙交其使用的一匹马以公道的价格卖给丙。甲、丙之间的买卖合同【】

男，45岁，便血3个月，直肠镜检示1cm直肠息肉1个，活检为腺瘤。直肠息肉的便血，哪项是正确的?

某药材，呈不规则圆锥形，稍弯曲，中部多向一侧膨大。表面棕褐色或灰棕色。断面形成层环纹呈多角形。气微，味辛辣、麻舌。该药材的药用部位为()

下列纠纷中可以适用《仲裁法》仲裁的是：

张某2014年8月份购买80平方米的已经装修的家庭唯一住房，合同上注明价款70万元，另外支付的装修费8万元，采用分期付款方式，分20年支付，假定2014年支付10万元，张某购房应缴纳的契税为()万元。

(2016·河北)在党的七届二中全会上，毛泽东提出了两个务必的思想，即务必使同志们继续保持谦虚、谨慎、不骄、不躁的作风，务必()

人们常问，“功能与美”，如何_______?这两者其实是紧密相连的。工业设计的原则，是通过一种艺术的表达方式，将功能、准则、方法和审美_______起来。填入划横线部分最恰当的一项是：

Margie’sbedroomwasina______,withbooksandpaperscoveringeverypossiblesurface.

人们常问，“功能与美”，如何_?这两者其实是紧密相连的。工业设计的原则，是通过一种艺术的表达方式，将功能、准则、方法和审美_起来。填入划横线部分最恰当的一项是：